Какво е главен търговец
Главният търговец е мениджърът на търговски бизнес, отговорен за позициите, риска и в крайна сметка рентабилността на този бизнес. В регистрирана фирма за ценни книжа главният търговец контролира всички търговци и друг персонал в рамките на своята компетентност и може също така да търгува. Най-важното е, че главният търговец е натоварен да осигурява регулаторни и вътрешни изисквания за всеки служител, който е част от търговската операция (т.е. не само търговци). Главният търговец може също да бъде наричан "ръководител на търговия".
Разбиване на трейдър на главата
Всеки главен търговец в операции с ценни книжа с надзорни и / или отговорности за одобрение трябва да бъде регистриран главница, което означава, че трябва да притежава всички основни лицензии за ценни книжа и да притежава едно от следните сертификати:
- Серия 4: Регистрирани опции Основен изпит (OP) Серия 9 и 10: Общ изпит за надзор на продажбите на ценни книжаСерия 23: Основен изпит за ценни книжа - Супервайзор по продажбите (GP) Серия 24: Основен изпит за ценни книжа (GP) Серия 51: Общински фонд Ограничен главен ценни книжа ExaminationSeries 53: Основен изпит за ценни книжа (MP)
Точните необходими изпити зависят от обхвата на отговорностите на главния търговец. В по-малките фирми може да има само един или двама главни търговци, но в големите фирми често има много главни търговци, всеки от които отговаря за определен пазар. Главният търговец на общински ценни книжа например би имал минимум лиценз от серия 53. За операции за търговия с фючърси и стоки се прилагат различни лицензи. Например регистрирана главница за опции ще притежава лиценз от серия 4.
Описание на длъжността Главен търговец
В много среди, като например дружества за управление на богатството или мениджъри на пари, главният търговец може да докладва на главен инвестиционен директор и главен оперативен директор и ще има ключова роля при изпълнение и изпълнение на индивидуални търговски заявки. Главните търговци могат също да бъдат отговорни за създаването и поддържането на връзки с външни брокери и попечители. Главният търговец трябва да бъде сред най-знаещите лица във фирма по отношение на пазарите и търговската архитектура / среда. Някои специфични задължения за работа на ръководителя могат да включват:
- Управление на търговията от началото до следтърговския анализ, включително строителни сделки, анализ преди търговия, изпълнение и сетълмент. Осигуряване на спазване на регулациите и спазване на най-добрите политики за изпълнение. Разработване на търговска архитектура, търговски политики и процедури, както и оценка на брокера и водене на записи за търговия. Подпомагане на ръководители на портфейли със задачи за балансиране и разпределяне на активи.
Еволюция на ръководителя на търговеца
Тъй като бързо променящите се регулации променят ежедневните отговорности на главните търговци, тяхната роля се измества от активната търговия и към по-голяма роля на спазването и надзора. По-специално в Европа, правилата на MiFID II изместват ежедневните приоритети на основните търговци от търговията и към промените в пазарната структура и регулирането, вместо да бъдат в крак с това, което правят пазарите. Докато да бъдеш опитен експерт за търговия е от съществено значение за да станеш главен търговец, сега ролята може да предвижда само малко време, всъщност търгуващо с ценни книжа.
