Какво е регистриран главен директор?
Регистрираният главница е лицензиран търговец на ценни книжа, който също е овластен да контролира оперативния персонал, съответствието, търговията и продажбите. За да станат регистриран принципал, физическите лица трябва да притежават съответните основни лицензии за ценни книжа, както и допълнителен основен лиценз за главни ценни книжа (серия 24) за допълнителните отговорности.
Регистриран главен обяснен
В контекста на посредническа фирма, Регистриран принципал ще контролира функциите на продажбите и търговията, ще контролира спазването на регулаторните норми на инвестиционния посредник или неговите цялостни операции. Разрешените дейности включват търговия, пазарно производство, подписване и реклама (продажбите и рекламната литература трябва да бъдат одобрени от принципала преди употреба). От физическите лица, участващи в инвестиционното банкиране, може също да се изисква да бъдат регистрирани главници. Регулаторният орган на финансовата индустрия (FINRA), както и други регулаторни органи, изисква от хората да издържат изпита от серия 24 (освен обичайните изпити, необходими за брокери, като серия 7), преди да могат да станат регистриран главен директор, Тези, които желаят да бъдат регистрирани Директори на опции (ROP), ще трябва да издържат изпита FINRA Series 4.
Регистрирани основни отговорности
Привилегиите, предоставени на регистрираните главници, носят значителна отговорност, дори до степен на юридическа отговорност в случай на грешки и злоупотреби. Някои от допълнителните отговорности включват навременни и точни подавания с държавни и федерални агенции, както и саморегулиращи се организации (SRO), поддържане на минимален нетен капитал за тяхната фирма или клон, заплащане на такси за обработка и гарантиране, че лицензите на служителите са подходящи и текущ.
Регистриран главен: Серия 24
Както бе отбелязано, изпитването на серия 24 на FINRA, известно още като изпит за обща квалификация за главни ценни книжа (GP), трябва да бъде регистриран главен директор. Изпитът се състои от 160 въпроса (10 от които са незакрепени и са поставени на случаен принцип през целия тест), а на кандидатите се дава 3 часа и 45 минути, за да го изпълнят. Необходим е резултат от 70% за преминаване. Изпитът обхваща пет основни работни функции:
- Функция 1: Надзор над регистрацията на посреднически и търговски дейности по управление на персонала (9 въпроса) Функция 2: Надзор над общите дейности на брокера-дилър (45 въпроса) Функция 3: Надзор на търговията на дребно и институционалните дейности, свързани с клиентите (32 въпроса) Функция 4: Надзор на търговските и пазарните дейности (32 въпроса) Функция 5: Надзор на инвестиционното банкиране и изследвания (32 въпроса)
Регистрираните главни кандидати трябва да издържат един от следните изпити, за да се явят на серия 24: Серия 7; Серия 17; Серия 37; Серия 38; Серия 57; Серия 62; Серия 79; Серия 82. (В случай на Серия 57, кандидатът ще получи наименованието Главен Трейдър (ТП) вместо Генерален Главен При преминаване на Серия 24).
