ОПРЕДЕЛЕНИЕ на графика ДО
Schedule TO е подаване до Комисията за ценни книжа и борси (SEC), изисквана от страна, която прави оферта за търгове съгласно Закона за борсата на ценни книжа от 1934 г., която би довела до над 5% собственост върху клас от ценните книжа на компанията. Декларацията за оферта се регулира от раздел 14, буква г), точка 1 или член 13, буква д) от Закона за борсата.
НАРУШЕНИЕ НАДОЛУ График ДО
Търговото предложение е публична оферта за закупуване на някои или всички акции в корпорация от съществуващите акционери, направени от самата компания или от заинтересована външна страна. Тези оферти обикновено се правят с премия към текущата цена на акцията и имат определен срок. Всяко образувание, което евентуално ще придобие повече от 5% от ценните книжа на регистрирано публично дружество, трябва да представи списък на TO в SEC.
Има 13 предмета, които трябва да бъдат адресирани от филъра в заявлението за оферта. Те са:
- Обобщен термин Лист Информация за предмета на дружествотоИдентичност и предистория на подаващото лицеУсловия на транзакциятаПаст контакти, транзакции, преговори и споразуменияЦели на сделката и планове или предложения Източници и размер на средствата или други съображенияИнтереси в ценните книжа на субекта Компания Лица / активи, задържани, наети, придобити, компенсирани, придобити, придобити, компенсации InformationExhibitsInformation, изисквана от списък 13E-3
Пример TO Пример
На 1 май 2018 г. AbbVie Inc. стартира търгово предложение за закупуване на пари в размер до 7, 5 милиарда щатски долара от общата си акция при цена на акция между 99 и 114 долара. На тази дата компанията подаде График TO с изброените по-горе елементи. AbbVie структурира търговото предложение като холандски търг, при което най-ниската цена в рамките на обхвата, който позволява на компанията да закупи до 7, 5 милиарда долара, ще бъде крайната тръжна цена. Периодът на офертата беше определен приблизително един месец. Графикът TO съдържа всички необходими оповестявания за акционерите да вземат решение дали да продават акции обратно на AbbVie.
