ОПРЕДЕЛЕНИЕ на SEC Форма 485A24E
SEC формуляр 485A24E е изявление за регистрация, необходимо за отделни сметки (по отношение на управляващите инвестиционни дружества), което съдържа последващи изменения, внесени в съответствие с правило 485 (a) с допълнителни акции съгласно правило 24д-2. Подаването на формуляр SEC 485A24E не може да бъде подадено като Закон за инвестиционно дружество от завеждане само от 1940 г. Целта на формуляра е да посочи пълни подробности за предлагането на ценни книжа и инвестиционната стратегия от инвестиционна компания.
Отделна сметка е частна управлявана инвестиционна сметка, собственост на инвеститор, който иска да управлява пул от индивидуални активи. Отделните сметки обикновено се откриват чрез посредническа фирма, финансов съветник или друга финансова институция. Например те могат да се държат в банка или да бъдат открити в застрахователна компания. Отделна сметка обикновено се използва от инвеститори с висока нетна стойност (HNW), които се стремят да си партнират с професионален мениджър на пари и често е фокусирана върху единна целева стратегия. Формулярът SEC 485A24E е длъжен да установи такава отделна сметка за клиент на финансова институция.
НАРУШЕНИЕ НАДОЛУ SEC форма 485A24E
SEC формуляр 485A24E е необходим за създаване на отделна сметка за клиент на финансова институция. Отделни сметки или сегрегирани сметки или SMA са популярни инвестиционни продукти, предлагани на лица с нетна стойност, обикновено изискващи минимално салдо от 100 000 долара или повече, за да се отворят и поддържат. В тези сметки финансовият съветник често има право на преценка какво да търгува и колко често. Тези сметки често се таксуват при режим на такса за опаковане.
Тъй като тези видове сметки могат да включват особено рискови инвестиционни стратегии и изискват преценка да бъде предадена на финансов съветник или ръководител на портфейл, SEC изисква тези видове сметки да бъдат регистрирани и регулирани при надлежен надзор.
Член 485 (а) от Закона за ценните книжа от 1933 г. гласи, че изменение, което е влязло в сила от регистрирано инвестиционно дружество с отворен тип или инвестиционен тръст на дялове, влиза в сила на 60 -ия ден след подаването. Член 24д от Закона за инвестиционните дружества от 1940 г. се отнася до преработен проспект за ценни книжа на инвестиционните дружества, емитирани съгласно закона от 1933 г. Преработеният проспект трябва да бъде подаден като изменение в декларацията за регистрация съгласно акта от 1933 г.
Ако инвестиционният план или списък на ценните книжа в отделната сметка се промени, например, ако проспектът за инвестиционната стратегия се промени съществено, той трябва да бъде изменен, използвайки формуляр SEC 485A24F.
