ОПРЕДЕЛЕНИЕ на SEC Форма ATS-R
SEC формуляр ATS-R е задължително тримесечно актуализиране на подаване до Комисията за ценни книжа и борси от алтернативни системи за търговия. SEC формуляр ATS-R описва подробно тримесечните дейности на алтернативната търговска система по отношение на единица и доларен обем на сделки с всички видове ценни книжа. ATS трябва да подаде формуляра в рамките на 30 дни след края на тримесечието на календара.
НАРУШЕНИЕ НАДОЛУ SEC Форма ATS-R
SEC определя алтернативна система за търговия като „всяка организация, асоциация, лице, група от лица или системи (1), която съставлява, поддържа или предоставя пазарно място или съоръжения за събиране на купувачи и продавачи на ценни книжа или за извършване по друг начин с по отношение на ценните книжа функциите, които обикновено се изпълняват от фондова борса по смисъла на правило 3б-16 от Закона за борсата и (2), които не определят (i) правила, уреждащи поведението на абонатите, различни от провеждането на търговията на такива абонати относно такава организация, асоциация, лице, група от лица или система или (ii) абонати на дисциплина, различни от изключване от търговия."
Във формуляр SEC ATS-R предприятието трябва да отчете общия обем единица транзакция и общия обем долара на транзакцията от най-новото календарно тримесечие за следните ценни книжа:
- Листвани акции на ценни книжаNasdaq Национални пазарни ценни книжа Опции в списъкаОбразени опцииГосударствени ценни книжа Общински ценни книжаКорпоративните дългови ценни книжаИпотечни ценни книжаДруги дългови ценни книжа
ATS трябва също така да предостави данни за транзакциите на дялове и долари за ценни книжа, котирани в акции, национални пазарни ценни книжа на Nasdaq, пазарни ценни книжа Nasdaq SmallCap и опции в списъка при извънчасово търгуване, което се извършва на ATS.
