Какво представлява SEC формуляр N-PX?
Формулярът на SEC N-PX се попълва от взаимни фондове и други регистрирани инвестиционни дружества за управление, за да разкрият процедури за гласуване чрез пълномощници. Това подробно описва инвеститорите как фондовете гласуват пълномощни, свързани с различни ценни книжа, които притежават. Формулярът се подава всяка година в Комисията за ценни книжа и борси (SEC) за последния 12-месечен период, приключващ на 30 юни.
Необходими са средства от SEC за подаване на формуляра N-PX не по-късно от 31 август всяка година. Тъй като тази информация е достъпна за обществеността, инвеститорите могат да намерят прокси информация за гласуване за взаимен фонд в собствената база данни EDGAR на SEC. Тук можете също да намерите полугодишния отчет за акционерите на взаимния фонд пред акционерите, декларация за регистрация и други документи за SEC.
SEC Формуляр N-PX Обяснено
Изискванията за подаване на формуляри за N-PX на SEC са обхванати в раздел 30 от Закона за инвестиционните дружества от 1940 г. и раздели 13 и 15 (г) от Закона за борсата за ценни книжа от 1934 г., които изискват инвестиционните дружества и тръстовете да представят полугодишни и годишни отчети с SEC и акционерите.
Физическите лица трябва винаги да имат достъп до регистриран прокси за гласуване на регистрирана инвестиционна компания, като имат достъп или искат информацията директно от компанията или чрез уебсайта на SEC. Много компании предоставят информацията достъпна онлайн под „Връзки с инвеститорите“ или като предоставят безплатен номер за хората, които искат да поискат копие по пощата.
Съгласно федералния закон компаниите са длъжни да предоставят безплатно своите записи за гласуване чрез пълномощник в рамките на три дни от получаване на искане. Инвеститорите могат да разберат как взаимен фонд предоставя своите пълномощни чрез гласуване чрез годишен или полугодишен отчет на акционерите и декларация за допълнителна информация.
Информация, оповестена във формуляр SEC N-PX
Взаимният фонд трябва да съдържа подробна информация относно формуляра N-PX на SEC за въпроси, свързани с ценните книжа, държани във фонда. Това се случва само по време на събранията на акционерите и когато фондът има право на глас. Част от информацията, открита във формуляр N-PX, включва името на емитента на портфейлната ценна книга, символа на борсовия борсов код, номера на Комитета за единни процедури за идентификация на сигурността (CUSIP), дата на събрание на акционерите и кратък преглед на проблемите се гласува, освен друга съществена информация. Още по-важно е, че средствата, които инвестират в ценни книжа с право на глас, са длъжни да оповестяват резултата от вота. Фондът може да гласува предложението, да се въздържа, да се удържа за избора на директори, както и да избира за или против ръководството.
