Какво е серия 30
Серия 30 е изпит и лиценз за професионалисти, които искат да станат мениджър на фючърсни клонове. Изпитът, създаден от Националната фючърсна асоциация (NFA), се ръководи от регулаторния орган на финансовата индустрия (FINRA) и обхваща теми като правила, разпоредби и отговорности по отношение на фючърсната индустрия. Серия 30 е известна още като изпит за мениджъри на клонове на NFA и по-рано е била известна като изпит за мениджъри на клонове - фючърси.
Прекъсване на серия 30
Лицензът от серия 30 дава право на физическо лице да действа като мениджър на клонове на регистрирана в NFA фирма за търговия със стокови фючърси. Изпитът обхваща различни основни тематични области, включително клиентски акаунти, правила и разпоредби за борса, оператор на фондовите пулове (CPO) и правила и разпоредби на съветника за търговия със стоки (CTA), дискреционни правила, реклама и отговорност на ръководството.
Серия 30 квалификационни изпити
Според NFA, физическо лице, което е мениджър на клон и асоциирано лице, трябва да премине Серия 30 в рамките на двете години, предхождащи тяхното кандидатстване, освен ако:
- Те са издържали изпита на серия 30 в рамките на две години от датата на подаване на заявлението; в момента са одобрени за мениджър на клонове; те са одобрени като мениджър на клонове и от последната дата заявителят е изтеглен като мениджър на клонове, не е имало период от две последователни години, през които те не са били нито временно лицензирани като АП, нито са регистрирани като АП; илиТехният им спонсор е регистриран брокер-дилър, който предоставя доказателство, че е квалифициран да действа като мениджър на клонове или определен надзорен орган съгласно правилата на FINRA.
Серия 30 Структура на изпитите и контур на съдържанието
Изпитът от Series 30 се състои от 50 въпроса с множество възможности за избор. На участниците в теста се отделя един час за полагане на изпита, който струва 85 долара. Резултат от 70% трябва да бъде постигнат. Услугите за обучение на трети страни предполагат, че кандидатите прекарват между една и две седмици, преди да седнат на изпита си. За повече информация вижте информационната страница за семинар 30 на NFA Branch Manager на FINRA. По-долу е извадка от области на съдържанието на изпитите:
- Обща търговия с фючърси, спазване на записи, спазване на дисциплинарен процес, арбитражни правила, хеджиране и търговия на чуждестранни борси. Общи знания и документи за оповестяване на общите знания за CFA/CTAО NFA знаят правилото си на клиентаОткриване на CPO и CTAs, необходими за разходи, свързани с фючърсни сделкиИзкриване от търговци на фючърсни комисии (FCMs) и въвеждане на брокери (IBs), необходими за разходи, свързани с фючърсни транзакции. Общо въвеждане на знания на брокера, включително приемане на средства от клиенти, гаранционни споразумения, минимални изисквания за нетен капитал, поддържане на записи и книгиОбщи правила за обработка на сметки и обменни разпоредби
За повече информация вижте Очертанието на изпитите на NFA Branch Manager.
