Какво представлява SEC Форма 4: Декларация за промени в бенефициерното собственост?
Формуляр 4 на SEC: Декларация за промени в бенефициерната собственост е документ, който трябва да бъде подаден в Комисията за ценни книжа и борси (SEC), когато има съществена промяна в дяловете на дружеството инсайдери. Вътрешните лица се състоят от директори и служители на компанията, както и всички акционери, притежаващи 10% или повече от непогасените акции на компанията. Формулярите питат за отношението на отчитащото се лице към компанията и за покупките и продажбите на такива ценни книжа.
Подаването на формуляр 4 се отнася до раздели 16 (а) и 23 (а) от Закона за борсата на ценни книжа от 1934 г., както и до части 30 (з) и 38 от Закона за инвестиционните дружества от 1940 г. Разкриване на информация, изисквана във формуляр 4 е задължителен и става публичен запис при завеждане.
Ключови заведения
- Формуляр 4 трябва да се подава в Комисията за ценни книжа и борси, когато има съществена промяна в дяловете на дружеството инсайдъри. Ако някоя от страните не успее да оповести необходимата информация за Формуляр 4, може да се стигне до граждански или наказателни дела. Тя трябва да бъде подадена в рамките на две работни дни, започващи от края на деня, в който е извършена съществената транзакция.
Кой може да подава SEC формуляр 4: Декларация за промени в бенефициерното собственост?
Този документ на две страници обхваща всякакви поръчки за покупко-продажба на открития пазар, както и упражняване на опции за акции на дружества. Формуляр 4 се изисква да бъде подаден от дружество, когато има промяна в дяловете на вътрешните лица на дружеството. Тази регистрация е свързана с формуляр 3 и формуляр 5, които също обхващат промени в вътрешните холдингови участия на компанията. SEC може да използва информацията при препращането на дело до други държавни органи и саморегулиращи се организации (SROs). Ако някоя от страните не разкрие необходимата информация във формуляр 4, могат да доведат до граждански или наказателни дела.
SEC има капацитета да използва информация, разкрита на Формуляр 4, при разследвания или съдебни спорове, включващи федерални закони за ценни книжа, в допълнение към други граждански, наказателни или регулаторни разпоредби или разпоредби.
Как да подам SEC формуляр 4: Декларация за промени в бенефициерното собственост
Като цяло страна трябва да подаде формуляр 4 по електронен път чрез Системата за анализ и извличане на данни за електронни данни на Комисията (EDGAR) на Комисията. Изключения могат да възникнат по време на трудности. Задължително е в рамките на два работни дни, считано от края на деня, в който е извършена съществената транзакция.
Практически пример за SEC форма 4
През декември 2017 г. главният директор по административни и вътрешни операции на публичното дружество TiVo (тикер: TIVO) подаде формуляр 4 като физическо лице. Формулярът разкрива физическия адрес на TiVo в Сан Хосе, Калифорния, датата на транзакцията с обикновена акция, код на транзакцията, сумата и цената на сключените сделки с ценни книжа и сумата на ценните книжа, бенефициерно притежавани след транзакцията.
Форми, свързани с SEC форма 4
Няколко други форми са от решаващо значение за поддържането на прозрачност и отчитане на действията на ръководители, служители и директори на публични компании. Те включват годишния отчет 10-K, тримесечните 10-Q, S-1 и S-1A формуляри при публично публикуване, 8-K за непланирани материални събития или корпоративни промени и други.
Изтеглете SEC формуляр 4: Декларация за промени в бенефициерното собственост
Ето линк към изтеглящ формуляр SEC 4 за изтегляне: Декларация за промени в бенефициерното собственост.
