Какво е серия 79?
Изпитът от серия 79, известен изцяло като изпит за квалификация на представител на инвестиционно банкиране (IB), е тест, използван за определяне дали регистриран представител е придобил знания, умения и етика, за да стане инвестиционен банкер. Изпитът се ръководи от регулаторния орган на финансовата индустрия (FINRA) и оценява компетентността на тези, които търсят позиции в инвестиционното банкиране, като определя дали имат адекватни познания за сливания и придобивания, изкупуване, финансово преструктуриране, банкиране с публични инвестиции и рефинансиране, наред с други теми. Тези, които искат да положат изпита, трябва да бъдат спонсорирани от фирма-член на FINRA.
Ключови заведения
- Изпитът от серия 79 се взема, за да се определи дали финансов представител е квалифициран да стане инвестиционен банкер. Изпитът има 175 въпроса, наред с други, фокусирайки се върху данни, сключване на сделки и нови финансови транзакции, преструктуриране, сливания и придобивания и общи правила за индустрията за сигурност. теми. Кандидатите, които издържат изпита, могат да участват в предлагания на дълг и собствен капитал, сливания и придобивания, продажби на активи и други дейности по инвестиционно банкиране.
Разбиране на серия 79
Изпитът Series 79 е предназначен за регистриран представител, чиито умения във финансовата индустрия са по-специфични от тези на човек, който полага по-широкия изпит от серия 7, предназначен за борсови брокери. През 2009 г. бяха въведени нови правила за по-добра подготовка на лицата специално за дейностите по инвестиционно банкиране или за надзор над тези дейности. Изпитът беше преструктуриран през октомври 2018 г. и той вече е задължително условие, заедно с изпита за ценни книжа по същество (SIE).
Брокерските посредници в САЩ трябва да издържат по-широкия изпит от серия 7, ако искат лиценз за търговия; лиценз от серия 7 позволява търговия с всички ценни книжа, с изключение на стоки и фючърси.
Серия 79 Фокус
Изпитът се състои от 175 въпроса и се фокусира върху четири различни функционални области. Броят на въпросите във всеки раздел е включен в скоби:
1. Събиране, анализ и оценка на данни (75 въпроса)
2. Андеррайтинг / нови финансови транзакции, видове предлагания и регистрация на ценни книжа (43 въпроса)
3. Сливания и придобивания, оферти за търгове и транзакции за финансово преструктуриране (34 въпроса)
4. Общи правила за индустрията на ценни книжа (23 въпроса)
Серия 79 Предпоставки
Докато кандидатът трябва да бъде спонсориран от фирма-член на FINRA, за да се яви на изпита от серия 79, няма необходим изпит.
Изпитът се дава от регулаторния орган на финансовата индустрия (FINRA) и кандидатът трябва да бъде спонсориран от фирма-член на FINRA.
Серия 79 Разрешени дейности
Преминалите серия 79 могат да се занимават със следните дейности:
-Предложения за дълг и акции, включително частни разположения и публични предложения
-Сливания и придобивания
-Тендер оферти
-Финансови преструктуриране
-Определени продажби
-Депозиции или други корпоративни реорганизации
-Сделки от бизнес комбинации
Серия 79 Примерни въпроси
Можете да се регистрирате като представител на инвестиционно банкиране (IB), като издържите изпита на Series 79 или като частен представител на предложения за ценни книжа (PR), като издържите изпита Series 82.
Имате два варианта за регистрация за участие в тези дейности: (а) регистрирайте се като представител на частни ценни книжа (серия 82) или (б) регистрирайте се като представител на инвестиционно банкиране (серия 79) или като генерален представител на ценни книжа (серия 7) или представител на корпоративните ценни книжа (серия 62).
Категорията за регистрация на представител на инвестиционно банкиране има за цел да включва инвестиционни банкери, които като част от работните си дейности съветват или улесняват маркетинга на дадена оферта. Това ще включва дейности като подготовка на маркетингов план, съветване на маркетингов план, изготвен от търговски екип или разработване и / или предоставяне на информация за маркетингови материали. Тя обаче не би включвала лица, които активно предлагат предлагането и взаимодействат с инвеститори или потенциални инвеститори, като например човек, който се занимава с дейности по пътищата. Такова лице ще трябва също да бъде регистрирано като генерален представител на ценни книжа (серия 7), представител на корпоративните ценни книжа (серия 62) или представител на частни ценни книжа (серия 82) в зависимост от вида на предлаганите предложения.
Серия 79 Детайли за изпита
Кандидатите са снабдени с маркери за бяла дъска / сухо изтриване и основни електронни калкулатори, тъй като някои въпроси водят до изчисления. Изпитът може да съдържа въпроси, които изискват използването на експонати, като диаграми, графики и таблици.
