Какво е отдел за управление на инвестициите
Отделът за управление на инвестиции е клон на Комисията за ценни книжа и борси на САЩ (SEC), който наблюдава инвестиционните фондове, професионалните мениджъри на фондове, анализаторите за изследване на ценни книжа и инвестиционните съветници.
Разрушаване на отдел за управление на инвестициите
Отделът за управление на инвестициите действа под ръководството на федералните закони за ценни книжа като Закона за инвестиционните дружества от 1940 г. и Закона за съветниците за инвестиции от 1940 г. Основна грижа на отдела е да защитава инвеститорите на дребно от измами и злоупотреби от инвестиционната индустрия. Като такова, отделът контролира регистрацията, разкриването и рекламата на взаимни фондове, фондовите борси, променливи застрахователни продукти и инвестиционните съветници. Вторична грижа е подпомагането на професионалистите в сектора, тъй като те се опитват да спазват понякога сложни и обременяващи разпоредби.
Отделът за управление на инвестиции регулира публично-битовите холдингови дружества под управлението на закона, докато законът не бъде отменен с приемането на Закона за енергийната политика от 2005 г., след което прехвърли повече регулация на полезността на Федералната комисия за енергийно регулиране (FERC).
Офиси на отдела за управление на инвестициите
Четири основни служби изпълняват четиристепенната мисия на ръководството, разкриването, създаването на правила и анализа.
Службата на главния съветник (CCO) основно тълкува федералните закони за ценни книжа, свързани с индустрията за управление на инвестиции. Той издава писмени писма и преглежда исканията за освобождаване от инвестиционни компании. CCO също така дава индивидуални интерпретационни съвети на инвестиционните специалисти, които искат да работят в рамките на федералния закон. Оплаквания за потенциални нарушения на федералните закони за ценни книжа или политики за разделяне преминават през CCO.
Службата за преглед и счетоводна информация (DRAO) преразглежда инвестиционни и променливи застрахователни регистрации, като регистрационни извлечения, финансови отчети и прокси извлечения. DRAO по-пряко работи с инвестиционни компании и съветници за спазване на политиките за разкриване и счетоводна отчетност на федералните закони за ценни книжа. През 2018 г. DRAO публикува нов уебсайт, който съхранява всички препоръки за оповестяване и необходимите формуляри на едно място, за да опрости процеса както за инвестиционните компании, така и за инвеститорите на дребно. Страниците в сайта включват разгласяване на фонда с един поглед, информация за счетоводство и оповестяване (ADI) и справочен материал за оповестяване.
Службата за създаване на правила разглежда нови и изменени правила и форми, свързани с федералните закони за ценните книжа и от името на SEC. Службата отговаря за подготовката на показанията на Конгреса и улеснява разследванията на Конгреса при необходимост.
Службата за анализи следи промените в индустрията за управление на инвестиции, като предоставя на отдела за инвестиции актуални и точни данни, на които да основава своите действия. Службата за анализи прави публично достъпни своите анализи на риска и прогнозите.
