Серия 27 е лиценз за ценни книжа, даващ право на притежателя да подготвя и управлява книгите и воденето на записи на фирма-член. Известен също като изпит за главна квалификация за финансови операции и операции (FN), преминаването на серия 27 по същество позволява на хората да действат като финансов директор на фирмата-член.
Изпитът от серия 27 се управлява от регулаторния орган на финансовата индустрия (FINRA) и оценява компетентността на кандидатите за начален финансов и оперативен принцип (FINOP) за изпълнение на тяхната работа. По-конкретно, той обхваща теми като законови правила относно отговорностите на брокера-дилър, включително изискванията за водене на записи, както и позиции, обхванати от Закона за защита на инвеститорите в ценни книжа от 1970 г.
Прекъсване на серия 27
Изпитът от серия 27 включва 145 точки с многократен избор, както и 10 нерегистрирани въпроса за предварително тестване, произволно разпределени през целия тест. Тестващите трябва да отговорят на всеки въпрос; няма наказание за отгатване. Кандидатите разполагат с три часа и 45 минути, за да завършат теста. Преходният резултат е 69%. Няма задължителни тестове за полагане на изпита от серия 27. Кандидатите трябва да бъдат свързани с фирма-член на FINRA, за да положат изпита. Цената за изпита от серия 27 е 120 долара.
Серия 27 срещу Серия 28
Серия 27 и Серия 28 (известни също като Основен изпит за въвеждане на брокер / дилър) се изискват от FINRA за физически лица, които подготвят и поддържат книгите и архивите на фирмите членки, както се изисква съгласно правилата и разпоредбите на индустрията за ценни книжа.
Серия 27 обхваща брокери-дилъри, които имат минимално капиталово изискване от 250 000 долара, и общински брокери на ценни книжа, които имат минимално изискване за нетен капитал от 150 000 долара (съгласно правило 15c3-1 на SEC).
Серия 28 е съкратена версия на серия 27. Брокери, които не отговарят на праговете от серия 27, изброени по-горе, могат да използват серия 28.
Серия 27 Преглед на изпита
Изпитът от серия 27 има пет области на съдържание. Те включват:
- Функция 1: Финансово отчитане (25 въпроса) Функция 2: Операции, Общи регламенти за индустрията на ценни книжа и съхраняване на книги и записи (42 въпроса) Функция 3: Защита на клиентите (24 въпроса) Функция 4: Чист капитал (41 въпроса) Функция 5: Финансиране и управление на пари (13 въпроса)
За повече информация относно теста, вижте Конспекта за главна квалификация на FINRA и Операции (серия 27) Очертаване на съдържанието. На разположение е и серия 27 Study Outline, която съдържа примерни въпроси.
Серия 27: В деня на изпита
Изпитът от серия 27 се провежда от компютър. Наличен е урок за полагане на изпита по компютър. На кандидатите не се допуска никакъв референтен материал, но им се дава скреч хартия и основни електронни калкулатори (някои от въпросите на изпита включват изчисления).
