ОПРЕДЕЛЕНИЕ на надзора за посредничество
Брокерският надзорен орган е човек, който управлява брокери в борсова брокерска фирма, фирма за ипотечно посредничество, агенция за недвижими имоти, застрахователна компания, морска компания или друга фирма, която използва брокери за извършване на дейност. Брокерският надзорен орган също играе критичната роля за поддържане на стандартите за обслужване на компанията, етиката на работното място и процесите на работния процес. Обикновено един надзорен орган ще притежава същите лицензи като брокерите под него, но не е задължително случаят, когато надзорният орган не изпълнява никаква функция по продажбите.
BREAKING DOWN Брокерски надзор
Добрият надзорен посредник трябва да има внимание към детайлите, солидни математически умения, счетоводна информация, умения за лидерство, силни умения за обслужване на клиенти и предишен опит с продажбите на комисионни. Надзорният орган трябва да се увери, че екипът на брокерите е в съответствие с правилата и вътрешните политики на компанията. Работата по продажбите, която е тежка за комисионна, има потенциал да заблуди неетични лица, когато става въпрос за взаимодействие с клиенти. Това е причината, по-специално във финансовата и застрахователната индустрия, брокерските надзорни органи, които не успяват правилно да контролират своите брокери (например чрез провеждане на официални годишни одити) и които не успеят да установят и / или приложат политиките на дружеството, са обект на действия по принудително изпълнение от страна на федералните и държавните регулаторни агенции, ако брокерът участва в измама. Такива действия за принудително изпълнение могат да включват глоби и да бъдат забранени за заемане на позиция на надзорник.
Брокерският надзорен орган е отговорен и за непрекъснатото обучение на брокерите на работното място, намесата в въпроси, свързани с неговия екип, решаването на спорове с клиенти и създаването и прилагането на политики и процедури, които могат да помогнат за повишаване на ефективността на работата. Надзорният орган може да бъде пряко отговорен за определянето на бонусите за продажби, ако вече няма предварително зададена формула. Обикновено един надзорен орган работи на директна заплата (т.е. без комисионна), но би могъл да отговаря на условията за продажби, ръководени от продажби, ако екипът му се представи добре.
