Какво представлява централният депозитарен регистър?
Централният регистрационен депозитар (CRD) е база данни, поддържана от FINRA за всички фирми и физически лица, участващи в индустрията на ценни книжа в САЩ. Използва се за съхраняване и поддържане на информация за регистрирани ценни книжа и брокери, както и за лица, които отпускат инвестиции и финансови съвети. Данните в Централния депозитарен регистър могат да бъдат използвани като справка за брокери и финансови съветници, показващи всякакви оплаквания, които може да са били подадени срещу тях, действия по прилагане, образование, както и лицензиране и професионални сертификати.
Изяснен депозитар за централна регистрация
Данните, намерени в CRD, са използвани за използване в програмата BrokerCheck на регулаторния орган на Финансовата индустрия (FINRA), която предоставя справочна информация за повече от 6 800 регистрирани брокери и повече от 660 000 активни регистрирани лица на потенциални инвеститори. Заинтересованите страни могат също така да получат достъп до CRD данни, като се обадят на BrokerCheck безплатно на телефон (800) 289-9999. Инвеститорите могат също да намерят такава информация чрез регулатора на ценните книжа на държавата си или чрез Северноамериканската асоциация на администраторите на ценни книжа.
Централен регистрационен депозитар и BrokerCheck
BrokerCheck предлага следната информация за брокерските фирми:
- Обобщен доклад, който предоставя преглед на профила на фирматаA собствеността на фирматаИстория на фирмата, включително всякакви сливания, придобивания или промени в имената Описание на операциите на фирмата, изброяване на нейните активни лицензи и регистрации, видовете предприятия, които провежда и други подробности Арбитражни награди и всички регулаторни или дисциплинарни събития в архивите на фирмата
BrokerCheck предлага следната информация за отделните брокери:
- Обобщен доклад, който предоставя преглед на брокера и неговите / нейните пълномощияА списък на квалификациите на брокера, включително актуални регистрации или лицензи и изпити в бранша, че брокерът е преминалПрециклирани данни за заетостта през последните 10 години, както в индустрията на ценните книжа, така и извън нея, както се съобщава от брокераВсеки клиентски спорове или регулаторни и дисциплинарни събития в протокола на брокера.
Централен депозитарен регистър в мрежата
FINRA предоставя Централния депозитарен регистър на разположение в мрежата като Web CRD. Според FINRA "системата съдържа регистрационните записи на повече от 3700 регистрирани брокери, както и историята на квалификацията, заетостта и разкриването на повече от 634 000 активни регистрирани лица."
„Уеб CRD също улеснява обработването и плащането на такси, свързани с регистрацията, като подаване на формуляри, подаване на пръстови отпечатъци, квалификационни изпити и продължаващи образователни сесии. Web CRD е сигурна система само за право на потребители. Фирмите трябва да завършат процеса на право на FINRA, посочен по-долу, за да поиска достъп за използване на уеб CRD."
