Какво е наемен съветник за инвестиции (CIC)?
Chartered инвестиционен съветник е наименование, присъдено от Асоциацията на инвестиционните съветници. Упълномощените инвестиционни съветници трябва да работят на подходяща позиция за фирма-член на Асоциацията за инвестиционни съветници, да поддържат етичен кодекс и да представят професионални и характерни препоръки.
Разбиране на Чарлирани инвестиционни съветници (CIC)
Чартърният инвестиционен съветник или CIC се отнася до наименование, присъдено на лица с квалификация и опит, съответстващи на посочените в Закона за съветниците за инвестиции от 1940 г. Това включва доверителната и етична отговорност, която съветникът носи към своите клиенти, както и неговия опит и умения.
Асоциацията за инвестиционни съветници награждава CIC обозначение на лица, които в момента работят като инвестиционни съветници, демонстрираха инвестиционно консултиране и усъвършенствани умения за управление на портфейли, често чрез надзор на големи сметки и взаимни фондове и притежаващи назначеното назначение на финансов анализатор. Целта на наградата е да се идентифицират лица със значителен опит като инвестиционни съветници и ръководители на портфейли.
Квалифициращ се като специализиран инвестиционен съветник
Като довереници, наетите инвестиционни консултанти трябва да предоставят персонализирани, безпристрастни съвети, които са в най-добрия интерес на клиента. За обозначаването на CIC също са необходими поне пет години трудов стаж. Допустимите професии са тези, при които над 50% от работното време е отделено на текущо инвестиционно консултиране и управление на портфейли. Наетите инвестиционни консултанти трябва да бъдат презаверявани ежегодно.
Като част от процеса на кандидатстване кандидатите трябва да идентифицират своите отговорности за работа, като икономически изследвания и анализ на ценни книжа. Кандидатите трябва също да предоставят справки за работа и характер и да попълнят въпросник за етиката. Заявленията се преглеждат два пъти всяка година, като крайните срокове за разглеждане са 1 април и 1 октомври.
Асоциацията на инвестиционните съветници
Асоциацията на инвестиционните съветници е асоциация с нестопанска цел, която представлява изключително интересите на регистрираните във федерацията инвестиционни консултантски фирми. Създадена през 1937 г., асоциацията играе основна роля в влизането в сила на Закона за съветниците за инвестиции от 1940 г. Неговото членство се състои от повече от 640 фирми, които колективно управляват над 20 трилиона долара за голямо разнообразие от индивидуални и институционални инвеститори.
Заявените цели на Асоциацията на инвестиционните съветници са:
- За насърчаване на високи стандарти за почтеност, обществена отговорност и компетентност в областта на инвестиционната консултантска професия. Да се осигури ефективно, качествено представяне на професията за инвестиционно консултиране на всички нива на управление по отношение на разработването, формулирането и влизането в сила на законодателство, правила и разпоредби, свързани с инвестиционни съветници. За да предоставят предимства, услуги и продукти, които подпомагат и добавят стойност за фирмите членки в техния бизнес.
