Какво е SEC Форма 15-12G
SEC формуляр 15-12G е формуляр, който позволява удостоверяване на прекратяване на регистрацията на клас ценни книжа съгласно раздел 12 (ж) или известие за спиране на задължението за подаване на отчети съгласно раздели 13 и 15 (г) от Закона за борса на ценни книжа. от 1934г.
НАРУШЕНИЕ НАДОЛУ SEC Форма 15-12G
SEC формуляр 15-12G се предоставя от Комисията за ценни книжа и борси (SEC) във връзка с раздели 12 (ж), 13 и 15 (г) от Закона за борса на ценни книжа от 1934 г. Формулярът позволява на издателите да искат прекратяване на регистриран клас на сигурност или прекратяване на митото за подаване на отчети с разрешение на SEC.
Закон за борса с ценни книжа от 1934 г.
Законът за борса с ценни книжа от 1934 г. беше част от законодателно движение, което се стреми да повиши прозрачността и ефективността на инфраструктурата за търговия на финансови пазари след катастрофата на пазара от 1929 г. Законът за борса с ценни книжа от 1934 г. създаде Комисията за ценни книжа и борса и му даде широки правомощия за наблюдение на всички видове сделки в инвестиционната индустрия в Съединените щати.
Всички ценни книжа, които искат да търгуват публично на открити борси, трябва да се регистрират в SEC. Подробни изисквания за регистрация на корпорации и управлявани фондове са изложени в Закона за ценните книжа от 1933 г., Закона за борсата на ценни книжа от 1934 г. и Закона за инвестиционните дружества от 1940 г. Тези три законодателства формират рамката за регистрация на дружества, регистрация на ценни книжа, издаване на ценни книжа на публично търгувани и частни инвестиционни предложения и търговия с ценни книжа.
SEC формуляр 15-12G освобождава дружествата на някои от техните изисквания за отчитане съгласно раздели 12 (ж), 12 (з), 13 и 15 (г) от Закона за борса на ценните книжа от 1934 г. Компаниите могат да използват този формуляр, ако планират да прекратят списъка за клас на сигурност. SEC формуляр 15-12G може също да помогне на компаниите да бъдат освободени от определени изисквания за отчитане. Когато попълват SEC формуляр 15-12G, издателите имат възможност за прекратяване или спиране на отчитането съгласно следното: Правило 12ж-4 (а) (1), правило 12ж-4 (а) (2), правило 12з-3 (б)) (1) (i), правило 12h-3 (b) (1) (ii), правило 15d-6 и правило 15d-22 (b).
Раздел 12 (ж)
SEC формуляр 15-12G позволява на компаниите да прекратят регистрацията си, както е подадено съгласно разпоредбите, изисквани в раздел 12 (ж). В раздел 12 от Закона за борсата за ценни книжа от 1934 г. са описани подробно изискванията за регистрация за всички видове ценни книжа. В раздел 12 ж) се обсъждат конкретно изискванията за регистрация за компании, участващи в междудържавна търговия. Раздел 12, з) очертава правомощията на SEC да предоставя изключения за отчитане на раздел 12, буква ж).
Раздели 13 и 15 (d)
Формуляр SEC 15-12G позволява на компаниите да подадат заявления за спиране на задълженията за отчитане съгласно раздели 13 и 15 (d). Раздел 13 очертава пълните изисквания за отчитане, които дружествата трябва да поддържат, както са регистрирани в раздел 12. Раздел 15 (г) подробно описва процеса на отчитане на анализаторите на ценни книжа и потенциалните конфликти на интереси, които могат да възникнат от доклади за аналитици и изследвания, предоставени от анализатори по сигурността.
