Какво е SEC формуляр ADV
SEC формуляр ADV се използва от инвестиционните съветници за регистрация както в Комисията по ценни книжа и борси (SEC), така и в органите на държавните ценни книжа. В него са описани подробно всички дисциплинарни действия, предприети срещу съветника, и се очертават техните услуги, такси, професионален опит и бизнес практики.
НАРУШЕНИЕ НАДОЛУ SEC Форма ADV
SEC формуляр ADV се състои от две части. Част 1 изисква информация за бизнеса, собствеността, клиентите, служителите, бизнес практиките, връзките и всички дисциплинарни събития на съветника или неговите служители. Част 2 изисква инвестиционните съветници да подготвят разказвателни брошури, написани на обикновен английски език, които съдържат информация като видовете предлагани консултантски услуги, графика на таксите на съветника, дисциплинарна информация, конфликт на интереси и образованието и бизнеса на ръководството и ключовия консултативен персонал на съветник.
Брошурата е основният документ за оповестяване, който инвестиционните съветници предоставят на своите клиенти. Преди да наемат някой да бъде инвестиционен съветник, инвеститорите трябва да поискат и двете части на формуляра ADV на съветника и да ги прочетат внимателно. Формулярът ADV е достъпен за обществеността на уебсайта за публично оповестяване на инвестиционните съветници на SEC на адрес www.adviserinfo.sec.gov.
Инвестиционните съветници трябва да информират клиентите за всякакви съществени промени в брошурата и да им предоставят актуализираната брошура. Те също трябва да предоставят на клиентите добавка към брошура, която предоставя информация за конкретните служители, действащи от името на инвестиционния съветник, които всъщност предоставят инвестиционните съвети на клиента. Тази добавка трябва да бъде предоставена на клиента, преди служителят да започне да предоставя инвестиционни съвети на клиента или когато има ново разкриване на дисциплинарно събитие или съществена промяна в дисциплинарната информация, която вече е оповестена.
