Какво е SEC формуляр ADV?
Формуляр ADV е задължително представяне пред Комисията за ценни книжа и борси (SEC) от професионален инвестиционен съветник, който уточнява инвестиционния стил, активите, управлявани (AUM), и ключовите служители на консултантска фирма. Формулярът ADV трябва да се актуализира ежегодно и да се предоставя като публичен регистър за компании, управляващи над 25 милиона долара.
Ако са предприети дисциплинарни действия срещу съветника, това трябва да се отбележи в първия раздел на формуляра ADV. Вторият раздел се занимава с AUM, инвестиционната стратегия, договореностите за такси и предлагането на услуги на фирмата.
Ключови заведения
- SEC изисква формулярът ADV да бъде подаден от професионален инвестиционен съветник. Формата ADV служи като регистрационен документ, който трябва да бъде представен на SEC и на органите за държавни ценни книжа. Потенциалните и настоящите клиенти на инвестиционния съветник винаги трябва да преглеждат формуляра ADV във файла, тъй като предоставя прозрачни доказателства за комбинацията от активи във фирмата, както и професионалния опит на ключовия персонал.
Кой може да подаде SEC формуляр ADV?
Официално наречена Единно заявление за регистрация на инвестиционен съветник и доклад от Exempt Reporting Adviser, формуляр ADV служи като регистрационен документ, който трябва да бъде представен на SEC и на органите на държавните ценни книжа. Северноамериканската асоциация на администраторите на ценни книжа (НАСАА) преглежда и одобрява промените, направени в документа, и той е подкрепен от регулаторния орган на финансовата индустрия (FINRA).
Повечето съветници ще предложат актуален формуляр ADV на всеки потенциален клиент в началото на маркетинговия процес; всъщност инвеститорите трябва незабавно да бъдат предпазливи от съветник, който не предлага свободно формуляра при поискване.
Потенциалните и настоящите клиенти на инвестиционния съветник винаги трябва да преглеждат формуляра ADV, тъй като той предоставя прозрачни доказателства за комбинацията от активи във фирмата, както и професионалния опит на ключовия персонал.
Как да подадете формуляр ADV
Първата част от формуляра ADV е организирана като попълване на празното (което е по-лесно за съветника да състави) и включва подробности за бизнеса на съветника, неговата структура на собственост и разбивка, заедно с всички организации; всички съответни бизнес практики; настоящи и понякога исторически клиенти; и подробности за неговите ключови и други служители. И накрая, тя винаги ще включва всякакви дисциплинарни събития, включващи консултантската фирма и / или нейните служители. SEC преглежда информацията от тази част на формуляра за обработка на регистрации и управлява своите регулаторни и изпитни програми.
Раздел втори от ADV е по-дълъг разказ, подготвен от инвестиционния съветник. Това трябва да бъде написано на обикновен английски език и да съдържа подробна информация за конкретните видове предлагани консултантски услуги, графика на таксите на съветника, дисциплинарна информация (както в част 1), всякакви конфликти на интереси (например, ако има директори на фирмата външни бизнес интереси, които биха могли да повлияят на техните преценки или да предоставят вътрешна информация). Част 2 също трябва да включва мениджърския опит - тяхната образователна история и бизнес опит. Тези биоси също трябва да обхващат и ключовия консултативен персонал. Раздел 2 е най-важният документ за първично оповестяване, който инвестиционните съветници предлагат на своите клиенти. Веднъж публикувани брошури са винаги достъпни за обществеността.
Формуляр ADV Част 2 също трябва да включва добавка, която подробно предоставя информация за ключови служители, които директно предоставят инвестиционни съвети на клиентите.
Годишни актуализации на формуляра ADV
От инвестиционните съветници се изисква да представят годишни актуализации на своята брошура (напр. Всички съществени промени във фирмата и критични за бизнеса им).
Достъп до форма ADV
За да поискате копие на формуляр ADV, свържете се с най-близкия до вас клон на SEC. Потенциалните и настоящи клиенти на инвестиционен съветник винаги трябва да преглеждат формуляра ADV, тъй като той предоставя прозрачни доказателства за комбинацията от активи във фирмата и професионалния опит на ключовия персонал.
Изтеглете SEC формуляр ADV
Ето линк към ADV за сваляне на формуляр за изтегляне.
