Какво е SEC формуляр N-1A
SEC формуляр N-1A е регистрационният формуляр за отворени компании за управление. Формулярът може да се използва за регистриране на отворени взаимни фондове и фондове с отворен фондов борс (ETFs).
НАРУШЕНИЕ НАДОЛУ SEC Форма N-1A
SEC формуляр N-1A трябва да бъде подаден от отворени фондове за регистрация в Комисията за ценни книжа и борси (SEC). Преди да подаде заявление за регистрация за отворен фонд, управляващото инвестиционно дружество трябва да подаде уведомление за регистрация във формуляр N-8A. Фондът трябва да актуализира ежегодно формуляра за регистрация на формуляр N-1A.
SEC формуляр N-1A обработка
Формуляр N-1A трябва да бъде подаден в електронен формат онлайн на адрес https://www.edgarfiling.sec.gov. SEC ще прегледа формуляр N-1A и или ще обяви декларацията за регистрация за ефективна, или ще предостави коментари по декларацията за регистрация, които позволяват регистрацията на фонда да влезе в сила с приложено изменение. SEC може също да откаже регистрация, ако фонд не отговаря на условията за одобрение. Фондовете могат да предлагат своите акции на обществеността само с ефективна декларация за регистрация.
Форма N-1A се използва за отворени фондове; други регистрации за фондове от затворен тип и борсово търгувани фондове, структурирани като дял за инвестиране на дялове, могат да бъдат намерени тук.
Формуляр N-1A Съдържание
Формуляр N-1A изисква изчерпателна информация за фонда. Това е основният документ, използван за предаване на информация за фонда на SEC и обществеността. Част А от формуляра включва информация, изисквана в проспекта. Част Б от формуляра включва информация, изисквана в декларация за допълнителна информация. Тези два документа са основните елементи на комуникация, използвани от инвеститорите. Проспектът и декларацията за допълнителна информация обхващат по-голямата част от детайлите, подадени с подаването. Исканата допълнителна информация включва: експонати, лица, контролирани от или под общ контрол с фонда, обезщетение, бизнес и други връзки на инвестиционния съветник, главни анкетьори, местоположение на сметки и записи, управленски услуги и предприятия.
Формуляр N-1A изисква проспектът да включва 13 определени точки. Елементите включват инвестиционна цел, такси, рискове, изпълнение, подробности за управление, основни инвестиционни стратегии, организация и разпределения. Следването на изискванията във формуляр N-1A създава последователност за инвеститорите в проспектните документи на отворени фондове за опростени сравнения. Информацията трябва да бъде представена ясно, така че обикновеният инвеститор, който може да няма силен правен или финансов опит, да я разбере.
Изявлението за допълнителна информация се изисква и от декларацията за регистрация и осигурява още по-широко разкриване на фонда. Информацията, изисквана в декларацията за допълнителна информация, е очертана в 14 договорени позиции. Тя включва по-задълбочена информация за ръководството на компанията и ръководителите на портфейли. Той също така включва финансовите отчети на фонда.
