Какво е серия 28
Серия 28 е изпит за професионалисти, които искат да станат лицензирани водещи на записи или директори на операции за брокери или търговци на ценни книжа. Изпитът се провежда от регулаторния орган на финансовата индустрия (FINRA), за да се тестват знанията на хората как точно да се записват инвестиционните транзакции, финансовите отговорности на брокерите-дилъри и попечители, нетните капиталови изисквания и правата на инвеститорите по инвеститорите в ценни книжа Законът за защита от 1970 г. Изпитът от серия 28 е по-официално известен като Въвеждане на Брокер-дилърска финансова и оперативна главна квалификационна проверка (FI).
Прекъсване на серия 28
Според FINRA, серия 28 "оценява компетентността на кандидат за финансов и оперативен вход на ниво (FINOP) за изпълнение на работата си като FINOP във въвеждащ брокер-дилър, който не води клиентски сметки или притежава клиентски средства или ценни книжа."
Серия 28 е един от по-новите изпити за FINRA и илюстрира фидуциарното значение на точната отчетност за инвеститорските сметки. С толкова голямо разнообразие от ценни книжа, достъпни за инвеститорите на дребно, има много да научите и разберете как всеки трябва да бъде записан и адаптиран за неща като доходи и плащания по главницата, обратно изкупуване, начислени лихви, права и варанти и много други случаи. Като такава, серията 28 е предназначена да оцени компетентността на въвеждането на начално ниво за въвеждане на финансови и операционни принципи на брокери и дистрибутори, за да се защити инвеститорът.
Серия 28 Разрешения и отговорности
Преминаването на изпита от серия 28 позволява на хората да се занимават със следните основни дейности:
- Операции с бек офис. Подготовка и поддържане на книги и записи на фирмата-член. Съответствие с правилата за финансова отговорност, които се прилагат за напълно разкрити брокери, които не притежават клиентски средства и ценни книжа, и не носят клиентски сметки.
За пълния списък на разрешените дейности вижте Правило 1022 на NASD.
Серия 28 Структура на изпитите и план
Изпитът се състои от 95 въпроса с множество възможности за избор, разделени на четири основни области на съдържание по задание. Предвидени са два часа за завършването му. Резултат от 69% или по-добър е необходим за преминаване. Серия 28 няма необходим изпит и струва 100 долара. Дадено лице трябва да бъде асоциирано и спонсорирано от фирма-член, за да може да участва в изпита. За повече информация вижте серията на FINRA от серия 28 - Представяне на информационната страница на Финансовия и оперативен брокер (FI).
- Функция 1: Финансово отчитане (16 въпроса) Функция 2: Операции, Общи регламенти за индустрията на ценни книжа и съхраняване на книги и записи (30 въпроса) Функция 3: Нетен капитал (31 въпроса) Функция 4: Защита на клиентите, финансиране и управление на пари в брой (18 въпроси)
За повече информация вижте серията на FINRA от серия 28 // Представяне на финансови и посреднически операции на брокери и дистрибутори на основната оценка на съдържанието, която се съдържа в четирите тестови секции и предоставя примерни въпроси.
