Какво е известие за Уелс
A Wells Notice е известие, издадено от регулаторните органи, за да информира лица и компании за приключени разследвания, при които са открити нарушения. Той обикновено е под формата на писмо, което уведомява получателите както за широкия характер на разкритите нарушения, така и за естеството на изпълнителното производство, което да бъде образувано срещу получателя. Известието на Уелс е кръстено на Комитета на Уелс, сформиран през 1972 г. от тогавашния председател на SEC Уилям Дж. Кейси, за да преразгледа практиките и политиките за прилагане на SEC, и председателстван от Джон Уелс.
РАЗГЛЕЖДАНЕ ДОЛУ Забележка
Получаването на известие за Wells означава, че SEC може да предяви граждански иск срещу лицето или фирмата, посочена в него, и дава шанс на това лице или фирма да предложи информация за това защо такъв иск не трябва да бъде предявен. Около 80 процента от онези, които са получили Известие за Уелс през периода от 2011 г. до 2013 г., по-късно са изправени срещу обвинения за нарушения на закона за ценните книжа.
В отговор на известие от Уелс
След получаване на Известие за Уелс, получателите имат шанс бъдещите ответници във всяко изпълнително производство на SEC да говорят сами по себе си, директно на лицата, вземащи решения, участващи в случая. Отговорът на потенциалния ответник на известие от Уелс е известен като представяне на Уелс . Потенциалните обвиняеми разполагат с 30 дни, за да направят представяне на Wells, което трябва да бъде под формата на правна информация и да включва както фактически, така и правни аргументи, които да докажат защо не трябва да се повдигат обвинения срещу бъдещите обвиняеми.
Представянето на Wells и неговото съдържание са публична информация, като резултат, повечето адвокати по закона за ценните книжа могат да съветват, че представянето на такова представяне не винаги е в най-добрия интерес на бъдещите ответници. Всичко, което се твърди в изявлението на Wells, може да се използва срещу ответника в изпълнителното производство; той може да бъде призован и използван срещу ответниците по други граждански спорове, заведени срещу ответниците.
