ОПРЕДЕЛЕНИЕ на очаквания период на държане
Предвижданият период на държане се отнася до продължителността от време, за което едно ограничено партньорство очаква да притежава определен актив. Едно дружество ще оповестява прогнозния си период на държане на активи чрез проспекта си. След посочения период партньорството обикновено продава холдинга, а инвестираният капитал ще бъде изплатен на инвеститорите чрез еднократно разпределение.
НАРУШЕНИЕ НАДОЛЕН Очакван период на държане
Предвижданият период на държане може да помогне на инвеститорите да определят приблизителния период от време, за който едно ограничено партньорство очаква да притежава определен актив преди ликвидиране. Преди даден брокер препоръча потенциална инвестиция на физическо лице, той или тя трябва да оцени и оповести очакваните периоди на държане на фирмата продавач на базовите активи. Предвиденият период на държане на активите може да повлияе на класирането на инвестициите и затова се препоръчва на клиентите. Например, очакваният период на държане на основните активи може да повлияе на класовете на акции на взаимни фондове.
FINRA - Регулаторната агенция за финансовата индустрия - прилага правила, уреждащи брокерите, включително че те трябва да имат "разумни основания" да смятат, че препоръчителна сделка / инвестиция е подходяща за клиент въз основа на неговото финансово състояние, нужди и инвестиционни цели,
