За да станете брокер за входно ниво, трябва да издържите изпита от серия 7, известен още като изпит за общ ценни книжа. Регулаторният орган на финансовата индустрия (FINRA) администрира изпита. Организацията не е поставила ограничения за броя пъти, в които можете да опитате да издържите изпита от серия 7 и няма конкретно образование, необходимо за полагане на изпита.
Ключови заведения
- Изпитът от серия 7 е тест, който трябва да премине борсовият брокер, ако иска да получи лиценз за търговия с различни ценни книжа. Тестът се администрира от FINRA и кандидат, който иска да вземе теста, трябва да бъде спонсориран от фирма-член на FINRA; има и други изисквания за допустимост на Серия 7. В допълнение към Серия 7, кандидатите трябва да преминат и изпита за ценни книжа от съществено значение (SIE), който тества основните познания за индустрията на ценни книжа; той също се администрира от FINRA. Кандидат може да вземе изпита от серия 7 колкото пъти желае; обаче за първите три пъти кандидатът трябва да изчака 30 дни, преди да опита отново; след първите три опита кандидатът трябва да изчака шест месеца.
Ограничения във времето
Съществуват обаче ограничения за времето, което трябва да мине между опитите за изпит. За първите си три опита за полагане на изпита, трябва да изчакате 30 дни след всеки опит, преди да се опитате да преминете отново теста. За всеки нов опит след първите три трябва да изчакате период от шест месеца.
Можете да положите изпита толкова пъти, колкото искате, при условие че изчакате подходящото количество време, преди да поставите отново теста.
Изпитът за SIE
От октомври 2019 г. кандидатите са длъжни да издържат и изпита за ценните книжа на промишлеността (SIE) в допълнение към изпита от серия 7, за да станат генерален представител на ценните книжа.
SIE проверява познанията на кандидата за по-основната информация за индустрията на ценни книжа, включително основите на работата в отрасъла.
Според FINRA, SIE е въвеждащ изпит, който "оценява знанията на кандидата за основна информация за индустрията на ценни книжа, включително концепции, основни за работата в отрасъла, като видове продукти и техните рискове; структурата на пазарите на ценни книжа, регулаторни агенции и техните функции и забранени практики."
Изпитът от серия 7 официално е известен като квалификационен изпит за представител на ценни книжа.
Какво е серия 7?
Фондовите брокери в САЩ трябва да издържат изпита на серия 7, ако искат да спечелят лиценза си за търговия с ценни книжа. Преминаването на изпита на Series 7 позволява на борсовия брокер да търгува с различни ценни книжа, с изключение на стоки и фючърси.
По-конкретно кандидатите, които преминат Серия 7, могат да търгуват акции, взаимни фондове, опции, общински ценни книжа и променливи договори. Продажбата на недвижими имоти или животозастрахователни продукти ще изисква различно лицензиране.
Въпреки че лицензът за Series 7 е важен, много щати изискват регистрираните представители също да издържат изпита на Series 63, наричан още държавен изпит за уеднаквен агент по ценни книжа.
Относно серията 7 вижте ръководството за изпит на серия 7 .
