Какво е SEC форма U-1
Заявление или декларация, направена от дружеството до Комисията за ценни книжа и борси, за издаване или продажба на ценни книжа, придобиване или продажба на активи. Форма U-1 по-рано беше известна като Единно приложение за регистриране на ценни книжа, което сега е остаряло.
НАРУШЕНИЕ НАДОЛУ SEC Форма U-1
Формуляр U-1 беше част от пакета, който трябва да бъде представен на SEC като част от малката регистрация на корпоративни оферти (SCOR), която беше приета през април 1989 г. Формулярът SCOR е предназначен за използване от компании, които искат да наберат капитал чрез публично предлагане на ценни книжа, които бяха освободени от регистрация в SEC, съгласно определени разпоредби.
В допълнение към формуляр U-1, други документи, които трябваше да бъдат подадени в заявление за регистрация, включваха: две копия на проспекта, всички експонати, подадени в SEC, и приложимите такси за подаване. Емитентът трябваше да подаде отделен формуляр U-1 във всяка държава, в която желае да продаде ценни книжа, като посочи броя на ценните книжа, регистрирани в тази държава.
Закони на Синьото небе
Форма U-1 е компонент от законите на Синьото небе, които защитават инвеститорите. Законите на Blue Sky са държавни разпоредби, установени като гаранция за инвеститорите срещу измама с ценни книжа. Законите, които могат да варират в зависимост от държавата, обикновено изискват продавачите на нови емисии да регистрират своите предложения и да предоставят финансови данни. Това позволява на инвеститорите да основават своите преценки на проверима информация.
Твърди се, че терминът е възникнал в началото на 1900 г., когато правосъдие на Върховния съд декларира желанието си да защити инвеститорите от спекулативни начинания, които имаха "толкова голяма стойност, колкото петна от синьо небе". В годините, водещи до срива на фондовата борса през 1929 г., имаше случаи на компании, които дават големи, необосновани обещания за по-големи печалби.
Формуляр U-1 изисква следната информация: Име и адрес на Емитента и главен офис в държавата; общо предлагане на акции и цена; максималната комисионна, която се начислява; списък на щатите, в които се предлага предлагането на ценните книжа за продажба на обществеността; списък на държавите, ако има такива, които са отказали да разрешат продажбата на ценните книжа на обществеността; предоставете копие от декларацията за регистрация и две копия на проспекта; предоставете Андеррайтинг споразумение, предоставете копие на целия рекламен материал, който ще бъде използван във връзка с предлагането; предоставете подписано копие от становище на адвокат, подадено с Декларация за регистрация съгласно Закона за ценните книжа от 1933 г.
