Какво представлява Канадският институт за ценни книжа (CSI)?
Канадският институт за ценни книжа е водещият доставчик на професионални документи и програми за спазване на изискванията за индустрията на финансовите услуги в Канада. Нейните наименования са признати от Организацията за регулиране на инвестиционната индустрия на Канада (IIROC) и канадските администратори на ценни книжа (CSA) с много обозначения, необходими за дейности в индустрията на ценни книжа в провинциите и териториите на Канада.
Ключови заведения
- Канадският институт за ценни книжа е доставчик на пълномощия, програми за съответствие и образователни материали за индустрията на финансовите услуги в Канада. CSI работи в партньорство с най-мощните финансови регулатори на Канада, включително Организацията за регулиране на инвестиционната индустрия на Канада и канадските администратори на ценни книжа. Канадски курс за ценни книжа, който се изисква за лица, които работят като регистрирани представители в канадската индустрия на ценни книжа.
Разбиране на Канадския институт за ценни книжа
Канадският институт за ценни книжа е част от индустрията на ценни книжа в Канада от 1970 г. Той започва като организация с нестопанска цел и се превръща в предприятие с печалба през 2002 г. През 2010 г. е придобито от Moody's Corporation. При Moody's Corporation, CSI оперира като собствена отделна компания.
Канадският институт за ценни книжа предоставя лицензионна подкрепа за регулаторната организация на инвестиционната индустрия на Канада, канадският еквивалент на регулаторния орган на финансовата индустрия (FINRA) в американския CSI предлага канадския курс по ценни книжа (CSC), който се изисква за физически лица, които работят като регистриран представител в канадската индустрия на ценни книжа. Всяка канадска провинция има своя собствена управляваща комисия по ценни книжа, която води до различни изисквания към специалистите по ценни книжа по юрисдикция.
CSI Лицензиране, пълномощия и образование
CSI лицензирането, пълномощията и образователните материали са насочени основно към канадците, но също така си партнира и с други региони. Има образователни партньорства с Китай, Европа, Близкия Изток, Карибите и Централна Америка. Някои от неговите наименования са признати и в международен план, което позволява заместване на регулаторни изпити.
CSI е ключов оператор за лицензиране, обучение и образователни ресурси за индустрията на ценни книжа в Канада. CSI предлага над 170 курса в областта на банкирането на дребно, финансовото планиране и застраховането, инвестиционното управление и търговията, управлението на богатството и частното банкиране, бизнес банкирането и управлението, надзора и спазването. Курсовата му работа и тестването са лесно достъпни онлайн и чрез различни тестови центрове.
Най-популярното наименование на CSI е нейният канадски курс по ценни книжа. CSC е първото наименование, предлагано в Канада, като предлагането му започва през 1964 г. CSC е основно изискване за работа в много области на финансовите услуги в Канада. Обикновено се изисква в провинциите и териториите за работа в сектора на ценните книжа. CSC също е компонент от разпоредби, които могат да позволят на канадско финансово професионално освобождаване от изпита на САЩ за ценни книжа за ценни книжа (SIE).
Инвестиционните фондове в Канада (IFC) е друго популярно обозначение на CSI сред финансовите специалисти. Той служи като лиценз за дилъри на взаимни фондове.
Други курсове, предлагани от CSI, включват следното:
- Наръчник за поведение и практики Основи за управление на богатството Основи на управлението на богатството (WME) Техники за управление на инвестиции (IMT) Техники за управление на портфейл (PMT) Деривативни основи Курс (DFC) Опции Лицензионен курс (OLC) Курсове за лицензиране на фючърси (FLC) Партньори, директори и старши Курс за офицери (PDO) Курс за мениджъри на клонове (BMC) Канадски изпитен курс за стокови надзори (CCSE) Главни служители по съответствие Квалификационен изпит (CCO) Главни финансови служители Квалифициращ изпит (CFO) Опции Курсове за надзорници (OPSC) Клонов курс за съответствие на служителите (BCO) Канадска застраховка Курс (CIC) Обучителен курс (TTC)
CSI предлага и следните сертификационни програми:
- Сертификат за търговски кредитСертификат в банкирането на малкия бизнесОпределяне на личен финансов планировчик (PFP )Сертификат за разширени инвестиционни съветиСертификат за усъвършенствани взаимни фондове СъветСертификат за стратегии за пазарни деривативи Сертификат за търговия с ценни книжа и продажби Сертификат за търговия с фиксиран доход и Продажби Сертификат в Инвестиционен сертификат Диспечер на търговеца НазначениеПрофесор на CSI (FCSI) Сертификат в банковото управлениеСертификат за съответствие на инвестиционните дилъриСертифициран международен диспечер на богатството (CIWM) MTI - Estate and Trust Professional
