Какво е служител по спазването на изискванията?
Служителят по съответствието е физическо лице, което гарантира, че компанията спазва външните си регулаторни и законови изисквания, както и вътрешните политики и подзаконови нормативни актове. Главният директор по съответствието обикновено е ръководител на отдел за съответствие на фирмата.
Служителите, отговарящи за спазването на изискванията, имат задължението към работодателя си да работи с ръководството и персонала, за да идентифицира и управлява регулаторния риск. Тяхната цел е да гарантират, че една организация има вътрешен контрол, който адекватно измерва и управлява рисковете, пред които е изправен. Служителите, отговарящи за спазването на изискванията, предоставят вътрешна услуга, която ефективно подкрепя бизнес районите в тяхното задължение да спазват съответните закони и разпоредби и вътрешни процедури. Служителят по съответствието обикновено е главен съветник на компанията, но не винаги.
Ключови заведения
- Служителят по съответствието е физическо лице, което гарантира, че компанията спазва външните си регулаторни и законови изисквания, както и вътрешните политики и подзаконови нормативни актове. Служителите, отговарящи за спазването на изискванията, имат задължението към работодателя си да работи с ръководството и персонала, за да идентифицира и управлява регулаторния риск. В случай на нарушение на регулатора е важно служителят по съответствието да има подходящи дисциплинарни мерки, за да избегне бъдещо повторение.
Как работят служителите за съответствие
Служителят по спазването на изискванията е служител на компания, който помага на компанията да поддържа политики и процедури, за да остане в регулаторната рамка на индустрията. Задълженията на служителя по спазването на изискванията могат да включват преглед и определяне на стандарти за външни комуникации чрез изискване за отказ от отговорност в имейли или проверка на съоръжения, за да се гарантира, че те са достъпни и безопасни. Служителите, отговарящи за спазването на изискванията, могат също така да разработят или актуализират вътрешни политики, за да намалят риска от нарушаване на законите и разпоредбите на дружеството и да проведат вътрешен одит на процедурите.
Служителят, отговарящ за спазването на изискванията, трябва да притежава задълбочени познания за компанията и да осъзнава къде са възможни нарушения на регулатора. От съществено значение е служителят, отговарящ за спазването на изискванията, да съобщава ефективно за основните етични принципи и регламенти на дружеството. Служителите, отговарящи за спазването на изискванията, организират редовни обучения на служителите, за да съобщават ключови регулаторни промени и актуализации. Това е особено важно в засилена регулаторна среда, където промените са постоянни. Служителят по съответствието трябва да работи с бизнес единици и ръководство, за да гарантира, че са създадени подходящи планове за действие при извънредни ситуации, които определят насоки как да се реагира на евентуално нарушение на съответствието.
В случай на нарушение на регулатора е важно служителят по съответствието да има подходящи дисциплинарни мерки, за да избегне бъдещо повторение. Задължение на служителя по съответствието е да осигурява непрекъснат мониторинг и преглед на процедурите за спазване, за да помогне за идентифицирането на възможните области, в които биха могли да бъдат направени подобрения.
Очаква се служителите по спазването да предоставят обективен поглед върху политиките на компанията. Влиянието на други служители, включително ръководството и ръководителите, да пренебрегват нарушенията, може да доведе до значителни глоби или санкции, които могат да доведат до финансови загуби или дори до закриване на бизнеса. По-големите компании обикновено имат главен служител по съответствието (CCO), който ръководи дейности, свързани със съответствието.
Служителите, отговарящи за спазването на изискванията, играят активна роля в управлението на риска на фирмата и намаляването на финансовите престъпления.
Ставам служител по спазването на изискванията
Служителят, отговарящ за спазването на изискванията, изисква уникален набор от умения, за да гарантира, че операциите на компанията напълно съответстват на правилата и процедурите. От решаващо значение е служителят, отговарящ за спазването на изискванията, да притежава високи етични стандарти и честност, тъй като този човек е отговорен за гарантирането, че компанията спазва необходимите разпоредби.
Служителите по спазването на изискванията непрекъснато преглеждат работата на другите и затова е от съществено значение те да имат полирани умения и да работят добре с колегите си. Служителите, отговарящи за спазването на изискванията, трябва да бъдат надеждни, да показват ангажираност и единство по отношение на правилата и процедурите на компанията и е от съществено значение те да демонстрират това пред колегите, като водят с пример. Служителите, отговарящи за спазването на изискванията, също трябва да имат голямо внимание към детайлите. Те се нуждаят от способността да забележат действия, които могат да доведат до отговорност.
Позицията като служител по съответствието или мениджър обикновено не се счита за начално ниво. Бакалавърските степени обикновено са минимално изискване и някои работодатели могат да търсят висши образователни степени, като юридическа или магистърска степен по бизнес администрация (MBA), особено за да се квалифицират за позиция на по-високо ниво.
Служителите по спазването на изискванията в други сектори имат възможност да завършат Професионалната програма за сертифициране на съответствие и етика (CCEP) чрез Обществото за корпоративно съответствие и етика (SCCE). CCEP изисква участие в интензивен предварителен курс, заедно с успешното полагане на изпит. Подобни курсове за определяне и сертифициране се предлагат чрез Асоциацията на служителите по етика и съответствие (ECOA).
Според статистическите данни на BLS за 2016 г. - най-новите налични към момента на писане - годишните заплати за професиите за съответствие са от 37 630 до 105 206 долара, а часовите заплати от 18, 09 до 50, 61 долара. По-вероятно е човекът с по-ниски доходи на длъжност служител, отговарящ за съответствието, да има минимален трудов стаж или да притежава диплома, която не е пряко свързана с отрасъла, в който работи.
Работник с по-висок доход често има значително полагане на длъжността си или е спечелил високи степени в бизнеса, счетоводството, правото или финансите. Разбира се, тези, които работят в голяма институция, са по-склонни да имат достъп до ресни обезщетения, които увеличават общия пакет от обезщетения, като главните служители по спазването им притежават наравно с другите ръководители на C-Suite.
