Какво означава основно регистрирани опции за съответствие?
Началникът на регистрираните опции за съответствие (CROP) беше позиция за надзор и спазване, която FINRA изискваше от фирмите за търговия с опции до юни 2008 г.
Разбиране на главни регистрирани опции
От фирмата се изискваше да използва Директора за регистрирани опции за съответствие (CROP) като служител или генерален партньор на фирмата и отговаряше за осигуряването на регулаторно съответствие за дейностите си за търговия с опции за клиентски сметки. Лицето също наблюдава надзор върху взаимодействията с обществеността, като реклама и маркетинг. CROP би могъл да действа и като главен директор на регистрираните опции (SROP), друга позиция, изисквана преди от FINRA.
Въпреки че опциите за търговия могат да бъдат инвестиционен инструмент, използван за намаляване на риска, те също са много опасни в ръцете на грешните хора; по този начин, необходимостта от регулиране.
За да стане CROP, човек трябваше да издържи изпита на Series 4 в Съединените щати и Курса за надзор на опциите в Канада.
Краят на CROP
FINRA най-накрая елиминира позицията CROP, тъй като други финансови обозначения могат да управляват отговорностите, изисквани преди от CROP. И така, той реши, че ако фирмите продължат да изпълняват своите изисквания за надзор и спазване, те няма да са необходими. Това е същата причина, по която FINRA отстрани SROP, служител или генерал, който също отговаря за надзора на експозицията на опции и търговската дейност в клиентските сметки.
Промените не елиминираха изискването фирмите да назначат Регистриран директор за опции и фючърси за сигурност (ROSFP), който да контролира публичните дейности на фирмата, като съдържанието на s, учебни материали и литература за продажби. Промените също така направиха ROSFP отговорен за гарантирането, че клиентите могат да се справят с рисковете от търговия с опции и да разберат предложените транзакции за техните дискреционни сметки.
