Какво представлява SEC 144 Формуляр: Известие за предложена продажба на ценни книжа?
Изпълнителен директор, директор или свързано с него дружество трябва да подаде формуляр 144 на SEC: Известие за предложена продажба на ценни книжа в Комисията за ценни книжа или борса или SEC, когато прави поръчка за продажба на акции на тази компания през всеки тримесечен период, през който продажбата надвишава 5000 акции или дялове или е с обща продажна цена над 50 000 долара. Това е известно също като правило 144.
Кой може да подаде формуляр 144 на SEC: Известие за предложена продажба на ценни книжа?
Според уебсайта на SEC, страната, подала формуляр 144, трябва да има добросъвестно намерение да продаде ценните книжа, посочени във формуляр 144, в разумен срок след попълването.
Тъй като продажбите, обхванати от формуляр 144, често са много близки до интересите на емитиращата компания, понякога файловете трябва да регистрират ценните книжа съгласно раздел 5 от Закона за ценните книжа от 1933 г. Ако са изпълнени правилните условия, правило 144 може да предостави освобождаване и разрешение публичната препродажба на ценни книжа с ограничена или контролна стойност. Все пак всички страни трябва да получат агент за прехвърляне, за да премахнат легендата на ценните книжа преди продажбата.
SEC 144 Формуляр 144 може да бъде подаден под печат или по електронен път.
Как да подам SEC 144 Формуляр: Известие за предложена продажба на ценни книжа
Формуляр 144 трябва да бъде подаден в SEC от филиал на емитента като известие за предложената продажба на ценни книжа в зависимост от правило 144, когато сумата, която трябва да бъде продадена по правило 144 от асоциираното предприятие през всеки тримесечен период, надвишава 5000 акции или единици или има обща продажна цена над 50 000 долара. Лице, подаващо формуляр 144, трябва да има добросъвестно намерение да продаде посочените във формуляра ценни книжа в разумен срок след подаването на формуляра. Въпреки че SEC не изисква формулярът да бъде изпратен по електронен път в базата данни EDGAR на SEC, някои файлове решават да направят това.
Други подходящи форми
В допълнение към 144, критичните формуляри за подаване на SEC включват S-1 и S-1 / A (регистрационни изявления), 10-K и 10-Q (съответно годишни и тримесечни отчети), SEC формуляр 4 (изявление за промени в бенефициерна собственост върху ценни книжа), 12b-25 (уведомление за късно подаване), 15 (сертифициране и известие за прекратяване на регистрацията съгласно раздел 12 ж) или спиране на задължението за подаване на доклади по раздели 13 и 15 (г)), ABS 150G (Доклад за секюритизатор с активи) и още няколко. Пълен списък, заедно с описания и формуляри за сваляне, можете да намерите на уебсайта на SEC.
Формуляр 144 и Споразумение за заключване
Договор за заключване е правно обвързващ договор между застрахователи и вътрешни лица, който забранява на физическите лица да продават акции на акции за определен период от време. Периодите на заключване обикновено траят 180 дни (шест месеца), но понякога могат да продължат само 120 дни или 365 дни (една година). Андеррайтерите ще имат ръководители на компании, мениджъри, служители и рисков капиталисти да подписват споразумения за заключване около първоначалното публично предлагане на компанията (IPO), за да насърчат елемент на стабилност в цената на акциите през първите няколко месеца на търговия.
Пример за реалния свят
На 26 април 2018 г. Лий Кирк, директор на Guaranty Bancshares, Inc., подаде заявка за продажба на 20 891 акции от акции на дружеството за обща пазарна стойност от 686 896, 08 долара на борсата на NASDAQ. Ориентировъчната дата на продажбата е определена за период от 4/27/18 до 6/12/18. Допълнителната информация във формуляр 144 за физически лица може да включва физически адрес, номер на IRS, характер на плащането и допълнителни подобни продажби през последните няколко месеца.
Изтеглете формуляр SEC 144: Известие за предложена продажба на ценни книжа
Ето линк към изтеглящ формуляр 144 на SEC, който може да се изтегли: Известие за предложена продажба на ценни книжа.
Ключови заведения
- Правило 144 гласи, че формуляр 144 трябва да бъде подаден до SEC при подаване на поръчка за продажба на акции на тази компания през всеки тримесечен период, в който продажбата надхвърля 5000 акции или дялове или има обща продажна цена, по-голяма от 50 000 долара. 144 трябва да имат добросъвестно намерение да продават посочените във формуляра ценни книжа в разумен срок след попълването. Тъй като продажбите, обхванати от формуляр 144, често са много близки до интересите на емитиращата компания, на моменти файловете трябва да регистрират ценните книжа по Раздел 5 от Закона за ценните книжа от 1933г.
