КАКВО Е SEC Форма TA-1
SEC формуляр TA-1 е формуляр, използван за кандидатстване или промяна на регистрацията като трансферен агент.
НАРУШЕНИЕ НАДОЛУ SEC Форма TA-1
SEC формуляр TA-1 се използва за кандидатстване за регистрация като трансферен агент. В зависимост от вида на кандидатстващата организация, формуляр SEC-1 на SEC се подава на една от четирите регулаторни агенции. Тези агенции включват Контролерът на валутата, Съветът на управителите на Федералната резервна система, Федералната корпорация за гарантиране на влоговете (FDIC) или Комисията за ценни книжа и борси (SEC).
Ролята на трансферния агент е да следи хората и организациите, които притежават неговите акции и облигации. Трансферните агенти най-често са банки или тръстове, но понякога компаниите могат да служат като свои агенти. Разпоредбите, които регулират агентите за прехвърляне, са уредени в раздел 17А от Закона за борсата за ценни книжа от 1934 г.
Задълженията на трансферния агент включват записване на транзакции, анулиране и издаване на сертификати и обработка на пощенски адреси на инвеститори и сделки с други проблеми на инвеститорите, като загубени или откраднати сертификати. Трансферният агент работи в тясно сътрудничество с регистратора, за да гарантира, че инвеститорите получават лихвени плащания и дивиденти, когато са дължими, и да изпращат месечни отчети за инвестиции на акционери с взаимен фонд.
Правила и правила за агентите за трансфер
Тъй като агентите за прехвърляне обслужват както емитиращи компании, така и притежатели на ценни книжа, ефективните операции на трансферни агенти са от решаващо значение за успешното приключване на вторичните сделки. Раздел 17А (в) от Закона за борсата за ценни книжа от 1934 г. изисква агентите за прехвърляне да бъдат регистрирани в SEC или ако трансферният агент е банка, с банкова регулаторна агенция.
Нито една организация за саморегулиране (SRO) не контролира агенти за прехвърляне, следователно SEC има правила и разпоредби за всички регистрирани агенти за прехвърляне. Правилата на SEC съществуват, за да се улесни точното разрешаване и уреждане на транзакции с ценни книжа и да се гарантира защитата на ценни книжа и фондове. Правилата на SEC по отношение на агентите за прехвърляне включват минимални стандарти за изпълнение по отношение на издаването на нови сертификати и свързани с тях правила за водене на записи и отчитане, както и бързото и подробно създаване на записи на притежателите на сигурност. SEC също така провежда редовни проверки на агенти за прехвърляне.
Незаконно е трансферният агент да изпълнява всякакви функции на агента за трансфер, без да е регистриран. Трансферният агент трябва да подаде молба за регистрация във формуляр SEC TA-1 при техния подходящ регулаторен орган (ARA) и след това регистрацията трябва да стане активна преди извършването на каквато и да е дейност с ценни книжа. Регистрацията на трансферен агент влиза в сила 30 дни след получаване от АРА на заявлението за регистрация.
