Какво представлява SEC форма U-5S?
Формуляр SEC U-5S беше дело с Комисията за ценни книжа и борси (SEC), която трябваше да се подава всяка година от всеки регистриран публичен холдинг. Формулярът трябваше да съдържа информация за холдинговото дружество майка, всички законни дъщерни дружества, брой на притежаваните обикновени акции, процент на гласовата сила и балансовата стойност на акциите, както и обобщения за придобивания, продажби, служители, директори, вноски, договори и финансови отчети.
SEC използва тази информация за наблюдение на стопанствата, финансите и операциите на регистрираната система за обществени комунални услуги.
Разбиране на SEC формуляр U-5S
Формуляр U-5S, известен също като "годишен отчет", се изискваше в раздел пети, правило първа от Закона за публичното държавно дружество от 1935 г. Актът от 1935 г. урежда холдинговите дружества за електроснабдяване и природен газ. Формуляр U-5S изискваше конкретни оповестявания на публичните комунални холдингови компании, включително подробна информация за системните компании и инвестициите, както и придобиванията. Формуляр U-5S беше задължен в допълнение към стандартното отчитане на 10-Qs и 10-Ks за регистрирани в SEC дружества.
Актът от 1935 г. е отменен на 8 август 2005 г., с приемането на Закона за енергийната политика от 2005 г. Актът от 2005 г. е насочен главно към нови данъчни стимули и заеми за сектора на комуналните услуги. Той не включва разпоредби за допълнителни регистрации за U-5S в сектора на комуналните услуги. Като такъв актът от 2005 г. направи Формуляр U-5S остарял.
Функцията на FINRA форма U-5
Формуляр U-5 на Регулаторния орган на финансовата индустрия (FINRA) е Единното известие за прекратяване на регистрацията в индустрията на ценни книжа. Брокери-дилъри, инвестиционни съветници и емитенти на ценни книжа използват формуляр U-5, за да съобщят за прекратяването и твърдо отделяне на физическо лице в съответните юрисдикции или с бивша организация за саморегулиране (SRO).
Бившият работодател трябва да подаде формуляр U-5 във FINRA по всяко време, когато регистриран представител напусне фирма-спонсор по някаква причина. Формулярът трябва да бъде подаден до 30 дни след раздялата. Филърите трябва да отговорят на всички въпроси и да предоставят цялата искана информация, освен ако не е указано друго в специфичните инструкции за всеки елемент от формуляр U-5. Формулярът обикновено се подава чрез уеб CRD на FINRA.
Има три вида формуляр U-5, които могат да бъдат подадени. Датата на подаване на U-5 може да бъде важна, тъй като започва двугодишният прозорец за поддръжка на регистрацията, който има представител, ако те не започнат веднага работа с друга фирма. След като бъдат подадени, детайли, представени с формуляр U-5, могат да бъдат обект на проверка и проверка от FINRA, SEC и други заинтересовани страни.
3 вида формуляри U-5
- Пълно: Ако физическо лице бъде прекратено, работодателят трябва да попълни формуляр U-5 за пълно прекратяване. Работодателят трябва да попълни раздел 3, да избере да при пълно прекратяване и да посочи причината за прекратяването. Частично: Частично прекратяване прекратява връзката на регистрирания представител с избрани СРО или в избрани юрисдикции. Работодателят трябва да попълни раздел пети от формуляр U-5, който включва раздел 5А: частично прекратяване на SRO и раздел 5б: частично прекратяване на компетентността. Изменение: Формуляр за изменение U-5 може да бъде подаден, за да се актуализират първоначално подаденият формуляр. Раздели, които могат да бъдат изменени, включват разкриване, дата на прекратяване, причината за прекратяването и информация за жилищата.
Раздели на формуляр U-5
- Обща информацияТекущ жилищен адресПълен прекратяванеДоставяне на прекратяване Частично прекратяванеПодвързано фирмено прекратяванеВъпроси за разкриванеПодписванеДоклад за разкриване на информация
