Какво беше регулаторният орган на индустрията за ценни книжа?
Регулаторният орган за индустрията на ценни книжа (SIRA), сега наричан FINRA, беше името на орган, който съчетаваше регулаторните звена на NASD и NYSE. Регулаторният орган за индустрията на ценни книжа беше сформиран да управлява бизнес практиките между брокерите на ценни книжа и инвестиращата публика, регулирайки както своите членове, така и свързания пазар. Корените му като саморегулираща се организация (SRO) могат да се видят в регулаторните филиали както на Националната асоциация на дилърите на ценни книжа (NASD), така и на фондовата борса в Ню Йорк. Целта на консолидирането на двата независими регулатора беше да се премахнат дублиращите функции и да се отстранят несъответствията, както и да се намалят неефективността на разходите на двете независими СРО. SIRA отпадна в полза на регулаторния орган на финансовата индустрия (FINRA) през 2007 г.
SIRA обяснено
Въпреки че ролята на регулаторния надзор на SIRA продължава и до днес под името FINRA, името на SIRA беше особено краткотрайно - общо около три седмици. След като новото име беше огласено в предварителните визуализации, регулаторният орган бе уведомен, че името „SIRA“ може да „създаде объркване или дори може да се смята за обидно поради някои сходства с арабски термин, използван за обозначаване на традиционните биографии на Мохамед ", според съобщение, направено от тогавашния председател на НАСД и изпълнителен директор Мери Шапиро. „Сира“, който се позовава на биографични текстове за Мохамед, подтикна NASD и NYSE да преразгледат името заради опасенията, че то може да се възприема като културно нечувствително.
История и роля на SIRA
НАСД стартира през 1939 г. в отговор на въвеждането на правила на Комисията за ценни книжа и борси (SEC), които позволяват създаването на организации за саморегулиране. Възходът на модерни саморегулиращи се организации като SIRA (и FINRA) може да се види в приемането на електронни системи за търговия като пускането на NASD на фондовата борса на Националната асоциация на търговците на ценни книжа (NASDAQ) през 1971 г. През 1998 г. Фондовите пазари на NASD и AMEX се обединиха, последвано от разделянето на NASDAQ от NASD през 2000 г. През 2007 г. SEC подкрепи нов SRO, за да наследи NASD. SIRA / FINRA е създадена с обединяването на регулаторната група на NASD с звената за прилагане, арбитраж и членове за регулиране на NYSE. FINRA обяви началото на операциите на 30 юли 2007 г. Това е най-голямата неправителствена регулаторна организация за брокери и дилъри на ценни книжа в Съединените щати.
Сега SIRA се позовава на регулатора на правителството на Дубай за индустрията на сигурност, регулаторната агенция на индустрията за сигурност, който беше стартиран през 2017 г. за надзор на киберсигурността и други въпроси на безопасността.
