Какво е Серия 14
Серия 14 е изпит и сертифициране за професионалисти, които искат да станат лицензирани служители по съответствието на фирмите членки. Всеки, който търси работа като ръководител на съответствието или който ще ръководи повече от 10 служители по съответствието в Съединените щати, трябва да положи изпита. Серия 14 е по-официално известна като Официален квалификационен изпит за съответствие (CO).
Прекъсване на серия 14
Серия 14, според регулаторния орган на финансовата индустрия (FINRA), който администрира теста, "оценява компетентността на официален кандидат за съответствие на ниво начало да изпълнява работата си като служител по съответствието. Изпитът измерва степента, до която всеки кандидат, който ще ръководи 10 или повече души, които се занимават с дейности по спазване на изискванията или са отговорни за цялостните ежедневни дейности за спазване на фирмата, притежава знанията, необходими за изпълнение на работните задължения. " Серия 14 е създадена по NYSE Регламент. Целта му е да „кодифицира, изясни и придаде специфичност на задълженията за спазване“.
Серия 14 Теми и отговорности
Серия 14 Темите за изпитите включват различните регулаторни агенции за индустрията, надзорът върху продажбите и сметките на клиентите, функционирането както на първичните, така и на вторичните пазари за търговия и финансовите отговорности за фирми, членуващи в FINRA и NYSE.
Серия 14 е изчерпателен и труден изпит по линия на Серия 7 за брокери на ценни книжа. Служителите, отговарящи за спазването на изискванията, отговарят за това, че фирмите спазват правилата, които поддържат сигурността на сметките на клиентите, служителите в добро състояние с регулаторните органи и по друг начин следват правилата, които поддържат вратите за бизнеса отворени.
Серия 14 Структура на изпитите
Изпитът се състои от 110 оценявани въпроса, разделени в девет категории. Осигурени са три часа за завършването му. Резултат от 70% или по-добър е необходим за преминаване. Серия 14 няма необходим изпит и струва 350 долара. За повече информация вижте информационната страница на Официален изпит (CO) за серия 14 на FINRA.
- Раздел 1: Регулаторни агенции (3 въпроса) Раздел 2: Пазари и операции (20 въпроса) Раздел 3: Операции на брокери-дилъри (10 въпроса) Раздел 4: Кредитно регулиране / Изисквания за капитал (7 въпроса) Раздел 5: Общ надзор (20 въпроса)) Раздел 6: Инвестиционно банкиране (15 въпроса) Раздел 7: Регистрация (9 въпроса) Раздел 8: Профили на продажбите-сметки на клиенти / служители (16 въпроса) Раздел 9: Практика за продажби-покани (10 въпроса)
За повече информация вж. Очертанието на съдържанието на Официален квалификационен изпит от серия 14 на FINRA, който се описва на тестовите секции и предоставя примерни въпроси.
