ОПРЕДЕЛЕНИЕ от серия 23
Серия 23 е изпит, предлаган от регулаторния орган на финансовата индустрия (FINRA). Серия 23 е за финансови специалисти, които се стремят да станат генерални директори на ценни книжа или надзори по продажбите. Серия 23 може да бъде положена само след полагане на изпити от серията 9/10.
BREAKING DOWN серия 23
Серия 23 се нарича още модул за надзор на продажбите на ценни книжа. Изпитът се състои от 100 въпроса с множество възможности за избор на инвестиционно банкиране (първични и вторични пазари), маркетингови и търговски дейности на фирмено ниво, управление на офис персонал и действащи разпоредби на FINRA. Резултат от 70% или по-добър е необходим за преминаване. Изпитът от серия 23 се фокусира върху тестване на индивидуални знания в следните области:
- Наблюдение на инвестиционното банкиране и свързаните с него дейности - 25 въпросаУправление на търговски и маркетингови дейности - 29 въпросаУправляващ офис на фирмата - 16 въпросаПоддържане на търговски дейности, управление на служители и регламенти на FINRA - 19 въпросаРаботи за финансова отговорност - 11 въпроса
Главната главница на ценни книжа има право да управлява взаимни фондове, променливи анюитети и други средства за сбор от активи в рамките на разрешените от FINRA и SEC дружества. Мениджърите по продажбите могат да управляват персонала по продажбите и посредничеството или да работят като общи партньори на фирма. Професионалистите, които полагат този изпит, обикновено работят в бранша от няколко години и търсят да станат мениджъри на взаимни фондове или офис мениджъри.
Повечето изпити за FINRA са разделени на две категории: Регистриран представител и Регистрирани нива на главницата. Серия 23 е регистриран изпит за основно ниво. FINRA определя директорите като физически лица, които са активно ангажирани с управлението на инвестиционното банкиране или бизнеса с ценни книжа, включително надзор, привличане, поведение или обучение на лица, свързани с член, за която и да е от тези функции.
Серия 23 може да бъде заобиколена чрез полагане на изпит от серия 24, който е по-изчерпателен и включва информация, представена на изпитите 9/10.
Регулаторен орган на финансовата индустрия
Органът за регулиране на финансовата индустрия (FINRA) е резултат от сливането на регулаторния комитет на Нюйоркската фондова борса и Националната асоциация на търговците на ценни книжа. FINRA, като регулаторен орган, има задачата да ръководи всички бизнес сделки, извършвани между дилъри, брокери и всички публични инвеститори. Консолидирането на тези два регулатора цели в FINRA цели да премахне припокриването на регулацията и неефективните разходи.
FINRA е единственият най-голям независим регулаторен орган за дружествата с ценни книжа, опериращи в Съединените щати. Докато основната задача на FINRA е да защитава инвеститорите, като гарантира, че индустрията на ценни книжа в САЩ работи по честен и справедлив начин, FINRA трябва редовно да се справя с хиляди по-малки задачи, за да постигне това.
