Какво е серия 62
Серия 62 е сертификат, който предоставя на регистрираните представители правомощия да сключват сделки с корпоративни акции и дългови ценни книжа за клиенти. Представители от серия 62 могат да търгуват с някои от най-често сключените сделки с отделни ценни книжа, включително акции, облигации, затворени фондове и фондови борси.
НАРУШЕНИЕ НАДОЛУ серии 62
Серия 62 е един от най-често срещаните сертификати, получени от регистрирани представители на финансова организация. Той е широкообхватен, като позволява на представителите да търгуват с акции, корпоративни облигации, предпочитани акции и някои ценни книжа, обезпечени с активи. Често се придружава от серия 6, която позволява на сертифицирани представители да търгуват отворени взаимни фондове, дялови инвестиционни тръстове (UITs), променливи анюитети, променливо животозастраховане и някои ценни книжа на общински фонд.
Изпитът от серия 62 се поддържа от регулаторния орган на финансовата индустрия (FINRA) и се прилага в тестови центрове в цялата страна. Известен е и като изпит за квалификация на представител на корпоративните ценни книжа.
Той тества знанията на отделните лица за пазарите на корпоративен капитал и облигации, анализ и характеристики на сигурността, регулации на индустрията и работа с клиентските сметки. Със сертификат Series 62 регистрираните представители могат да търгуват следното:
- Корпоративни ценни книжа (акции и облигации) Права ВарантиЗакрити фондовеПазари на парични пазариРепозити и сертификати за начисляване на корпоративни ценни книжаТръстове за инвестиране в недвижими имоти (АДСИЦ) Активи, обезпечени с активи
Тестът се състои от 115 въпроса с множество възможности за избор, взети за 150 минути. Резултат от 70% или по-добър е необходим за преминаване. Изпитът от серия 62 няма предпоставки. Кандидатите трябва да бъдат спонсорирани от регистриран брокер-дилър. Цената на изпита е 95 долара.
Съдържание на изпита
Изпитът от серия 62 включва четири раздела на съдържанието.
Съдържанието на раздел 1 включва дялови ценни книжа, корпоративни дългови ценни книжа, обезпечени с активи ценни книжа, инвестиционни дружества, държавни и агенционни ценни книжа на САЩ, деривати и структурирани продукти. Първият раздел включва 25 въпроса.
Съдържанието в раздел 2 включва издаване на корпоративни ценни книжа, търговия с корпоративни ценни книжа, подробности за Закона за борсата на ценни книжа от 1934 г., който урежда вторичния пазар, и правилата за поведение на FINRA / NASD. Този раздел има 40 въпроса.
Раздел 3 обхваща анализа на ценните книжа, икономиката, инвестиционното планиране и пригодността на инвеститорите и данъчните последици от транзакциите с ценни книжа. Раздел трети включва 14 въпроса.
В раздел четвърти се разглеждат клиентски сметки, документация по сметки, транзакции по сметки, доставка / плащане на клиенти, разширение на кредита в индустрията на ценни книжа, общи разпоредби на брокерите и дилърите, разпоредби на FINRA / NASD и Закон за защита на инвеститорите в ценни книжа. Раздел четвърти включва 36 въпроса.
