Какво е FINRA BrokerCheck
FINRA BrokerCheck е безплатен онлайн инструмент, който помага на отделни изследователски брокери, посреднически фирми, инвестиционни консултантски фирми и съветници. Посещавайки BrokerCheck, инвеститорите могат да видят разнообразна информация, която може да бъде полезна при избора и проверката на отделен доставчик на финансови консултации или брокер / посредническа фирма, като описания, предлагани услуги, пълномощни данни, санкции, регистрации и други. BrokerCheck се предлага и управлява от регулаторния орган на финансовата индустрия (FINRA), най-големият регулаторен орган на неправителствените ценни книжа в Съединените щати. Наличните данни и информация в BrokerCheck идват главно от два източника: Централен депозитарен регистър (CRD), база данни за регистрация и лицензиране на индустрията на ценни книжа, предоставя информация за брокера и посредничество, докато информацията за инвестиционните консултантски фирми и представители идва от ценните книжа и Базата данни на депозитария за регистрация на инвестиционни съветници на Комисията за обмен (IARD).
Разбиване на FINRA BrokerCheck
Предвид широчината на своите източници на данни, FINRA BrokerCheck (brokercheck.finra.org) съдържа информация за приблизително 700 000 брокери / посредници и съветници / консултантски фирми, както и за хиляди регистрирани по-рано такива. FINRA BrokerCheck е също обяснителен инструмент, който показва как правилно да използвате и управлявате предоставената информация. С FINRA BrokerCheck, инвеститорът може да намери историята на фирмата, да научи за всякакви неразбирателства и да намери и идентифицира популярните избори сред инвеститорите.
FINRA BrokerCheck: налична информация
По отношение на брокерите, които в момента са регистрирани във FINRA, национална борса на ценни книжа или които са регистрирани някъде през последните 10 години, FINRA BrokerCheck предвижда:
- Обобщение на отчета на брокера и техните пълномощияБрокерски квалификации, като текущи регистрации или лицензи, включително изпити, които са издържалиРегистрация и трудова история, включваща списък на дружествата с ценни книжа, чийто брокер е регистриран или преди това е регистриран, както и трудова история назад 10 години (както в рамките на индустрията, така и извън нея). Оповестявания относно наказателна, регулаторна, гражданска съдебна дейност или жалба на клиенти
За брокерските фирми BrokerCheck осигурява:
- Обобщение на отчета на фирмата и нейния произход Профил на фирмата, описващ произхода на фирмата, нейното ръководство и кой я притежаваИсторна история на придобивания, сливания или промени в имена Раздел на фирмените операции, който включва лицензите и регистрациите, какъв вид бизнес се занимава, и всички други оперативни оповестявания Раздел за оповестяване, който съдържа информация за арбитражни решения, дисциплинарни събития и финансови въпроси в своя запис (както минали, така и висящи).
BrokerCheck не съдържа информация, която не е разкрита в CRD системата, някаква лична или поверителна информация (социалноосигурителни номера или адрес на жилище), както и удовлетворени решения или залог. За повече информация вижте информационната страница на FINRA BrokerCheck и често задавани въпроси.
FiINRA BrokerПровери други ресурси
В допълнение към BrokerCheck, хората, които обмислят да наемат брокер или инвестиционен съветник, трябва да търсят ресурсите на своите регулатори на държавните ценни книжа, които също контролират и могат да изискват регистрация на брокери или съветници. FINRA предоставя и две допълнителни допълнителни бази данни: FINRA Арбитражни награди онлайн и FINRA Дисциплинарни действия онлайн.
