Какво представлява националната база данни за регистрация?
Националната база данни за регистрация (NRD) е канадска база данни, която беше лансирана през 2003 г., за да замени оригиналната система на хартиени формуляри. Тя позволява на дилърите по сигурността и инвестиционните съветници да подават регистрационни формуляри по електронен път.
Разбиране на Националната база данни за регистрация (NRD)
NRD повишава ефективността на подаването и споделянето на информация между провинциалните регулатори на сигурността. Примери за позиции, които трябва да бъдат подадени, включват промяна в информацията на фирма-член и прекратяване на инвестиционен съветник.
Физическо лице или компания, която търгува или подписва ценни книжа или предоставя инвестиционни съвети, трябва да се регистрира ежегодно при един или повече провинциални регулатори на ценни книжа. Целта е да се защити инвестиционната общественост, като се гарантира, че само квалифицирани и уважавани лица и фирми са лицензирани. NRD е иницииран от канадските администратори на ценни книжа (CSA) и регулаторната организация на инвестиционната индустрия на Канада (IIROC). CSA се състои от регулатори на ценни книжа от всяка провинция и територия.
На уебсайта на CSA инвеститорите могат да търсят компания или физическо лице, за да проверят дали са регистрирани, преди да инвестират. NRD има два уебсайта; Информационния уебсайт на NRD, който съдържа информация за обществеността, и Националната база данни за регистрация за използване от оторизирани представители.
Защо NRD е формиран
Регулаторите на ценни книжа признаха, че процесът на регистрация може драстично да се подобри чрез въвеждане на електронна система, която да замени съществуващата система на хартиен носител. Национална система за регистрация, базирана на уеб, може да помогне на CSA да постигне своите дългосрочни цели за облекчаване на регулаторната тежест за участниците на капиталовия пазар и хармонизиране на регулациите за ценни книжа в юрисдикции.
Изследване, поръчано от CSA през 2001 г., изчисли, че общите икономически ползи от NRD за канадската индустрия за финансови услуги ще бъдат 85 милиона долара за петгодишен период.
Очаквани ползи от NRD
Проучването установи също, че повечето от печалбите ще бъдат реализирани в резултат на повишаване на ефективността. Например процесът на регистрация би осигурил парични обезщетения на фирмите, по-ниски разходи за труд и ще спести време. Големите фирми се надяваха да спечелят над 50% от прогнозираните ползи от 85 милиона долара, а малките фирми се надяваха да се възползват в по-голяма степен от всеки регистрант, отколкото големите. Малките фирми очакваха ползи, равняващи се на 2200 долара на регистрант, в сравнение с 264 долара за всеки голям регистрант на фирма.
Регистрация с NRD
За да се регистрират в NRD, фирмите трябва да платят такса, когато първоначално се регистрират. Фирмите и физическите лица също трябва да платят такса, ако се регистрират в допълнителна юрисдикция или искат да активират отново регистрацията. Таксата е 75 долара за всеки формуляр 33-109F4, който трябва да бъде представен за всеки отделен човек или фирма, кандидатстващ за регистрация, и 20, 50 долара за всеки формуляр 33-109F4, който трябва да бъде представен за всеки отделен кандидат за регистрация във всяка допълнителна юрисдикция.
