ОПРЕДЕЛЕНИЕ на подаване на известие
Подаването на известие е информация, която инвестиционният съветник, регистриран в Комисията за борса на ценни книжа, може да изисква от закона да представи на държавните органи по ценни книжа. Подаването на известия включва копие на ADV формуляра и други модификации, които трябва да бъдат подадени. Това помага да се защити потребител, като се гарантира, че експертният опит на съветника е валиден и автентичен.
НАРУШЕНИЕ НАДОЛУ Забележка Подаване
Държавите не могат да изискват регистрация или други форми на квалификация за инвестиционни съветници, които се регистрират в SEC. Законът за подобряване на националния пазар на ценни книжа от 1996 г. (NSMIA) предоставя на държавите правомощието да изискват регистрирани от SEC инвестиционни съветници да подават за целите на предупреждението всички документи, които се подават в SEC. Това може да принуди регистрираните инвестиционни съветници да представят на държавните органи копие от формуляра за ADV заедно с всички придружаващи изменения. Такива картотеки се наричат заявления.
Компонентите са включени с подаване на известие
ADV формуляр посочва стила на инвестиране, активите в управлението и ключовите служители на консултантска фирма. ADV формулярът има две основни части. Първият компонент предоставя подробности за образованието, бизнеса и за всички наказателни действия, извършени през последните десет години. Вторият компонент се състои от такси за услуги и инвестиционни стратегии на съветника. От съществено значение е, когато потребителите наемат професионалист, който да служи като техен инвестиционен съветник, да поискат да видят и двете части от формуляра ADV.
Потребителите могат да разберат дали техният инвестиционен съветник трябва да подаде известие до държавата, като се консултира с изискванията на съответния държавен орган по ценните книжа.
Регистриран в SEC инвестиционен съветник може да бъде принуден да се регистрира при държавни ценни книжа при някои обстоятелства. Такива случаи включват, когато регистриран от SEC инвестиционен съветник предоставя инвестиционен съвет на държавен пенсионен фонд.
Всички регистрирани в SEC инвестиционни съветници са задължени да подадат първоначално електронно подаване с депозитария за регистрация на инвестиционни съветници (IARD). Когато съветниците първоначално подават в IARD, те трябва да предоставят информация за съответния регулаторен статут на държавните органи, включително да забележат регистрации или държавни регистрации, които са в сила. Таксите, начислени на съветниците да се регистрират в IARD, се основават на броя на регулаторните активи, които имат в управлението.
Съветниците могат да използват електронното подаване на ADV формуляри, за да издават заявления за подаване на уведомления за допълнителни държави, в които извършват дейност. Всяка държава може да начисли такси за всяко подаване на известие. Ако регистриран от SEC съветник избере да оттегли регистрацията си, системата IARD автоматично ще уведомява състоянията, които те са издали преди това, и прекратява статута си на подаване на известия.
