Какво е главен регистриран вариант (ROP)
Глава на регистрираните опции (ROP) в брокерска фирма контролира експозицията на опции и търговските дейности на опции в клиентските сметки. ROP действа между клиента, който прави поръчката, и члена на борсата, който изпълнява поръчката. Директор на регистрирани опции е физическо лице, което е издържало изпита на серия 4, известен също като изпит за квалификация на регистрираните опции (OP), който се управлява от регулаторния орган на финансовата индустрия (FINRA).
Разбиване на главни регистрирани опции (ROP)
Според FINRA, директор на регистрираните опции е физическо лице, което е обучено да познава различните „правила и законови разпоредби, приложими за надзорното управление на персонала, опциите и търговията с опции на фирмата, както и правилата и разпоредбите за борса, приложими за търговията на договори за опции. " Задълженията на принципа на регистрираните опции включват пазарно вземане, подписване и спазване на регулаторните норми, както и рекламиране на следното:
- Опции за собствен капитал Опции за чуждестранна валута Опции за лихвен процент Опции за валута Опции за държавни и ипотечни ценни книжа
В брокерска фирма често има повече от един регистриран главен вариант, който действа в ръководни роли. В някои случаи единият е обозначен ROP, а друг е заместник ROP. Заместник ROP действа като подчинен на определения ROP. И двете позиции често се заемат от висши служители, по-специално от партньор, служител или директор на фирмата.
Регистрирани опции Основни (ROP) квалификации
В Съединените щати човек, който желае да стане ROP, трябва да премине курс за лицензиране на ценни книжа от серия 4. Кандидатите от ROP също трябва да са положили един от следните задължителни изпити за регистрация: Серия 7; Серия 17; Серия 37; Серия 38; или Серия 62 (със Серия 42).
Изпитът се състои от 125 въпроса с множество възможности за избор (и също 10 необезпечени въпроси преди теста), обхващащи следните теми:
- Надзор на откриването на нови сметки (21 въпроса) Надзор на опции Дейности по сметки (25 въпроса) Надзор на общите опции Търговия (30 въпроса) Надзор на опциите Комуникации (9 въпроса) Прилагане на практики и спазване на регулаторните изисквания (12 въпроса) Надзор на асоциирани лица и дейности по управление на персонала (28 въпроса)
Тестът се прилага през компютър. На кандидатите не се допуска никакъв референтен материал, но им се дава скреч хартия и основни електронни калкулатори (някои от въпросите на изпита могат да включват изчисления). За повече информация за изпита, посетете страницата с информация за изпитите от серия 4 на FINRA. В Канада кандидат за ROP трябва да премине курса за надзор на опции (OPSC), осигурен от Канадския институт по ценни книжа.
