Какво е SEC Форма FN
SEC Form FN е регистрация, изисквана от чуждестранни банки, застрахователи, холдингови компании и дъщерни дружества, които искат да правят публични предложения за ценни книжа в САЩ Формата, според Комисията за ценни книжа и борси (SEC), е уведомление за назначаването на агент за обслужване от определени чуждестранни институции. Накратко, SEC Form FN е изискване на чуждестранните компании, свързани с финансови услуги, като част от предлагането на ценни книжа. Той е част от серията F от SEC подавания, които се прилагат за чуждестранни компании, които правят оферти в Съединените щати. От 2002 г. формуляр SEC на FN трябва да бъде подаден по електронен път.
Разбиване на SEC формуляр FN
SEC Form FN е по-официално известен като "назначаване на агент за обслужване на процес от чуждестранни банки и чуждестранни застрахователни компании и някои от техните холдингови компании и финансови дъщерни дружества, предлагащи публично предлагане на ценни книжа в Съединените щати." Форма FN може да бъде известна и като "Назначаване на агент за обслужване на процес от чуждестранни банки и чуждестранни застрахователни компании съгласно Закона за ценните книжа от 1933 г." Този акт, често наричан закон "истината в ценните книжа", изисква тези формуляри за регистрация, които предоставят съществени факти, да се подават, за да се разкрие важна информация при регистрация на ценни книжа на дружеството. Това помага на SEC да постигне целите на закона: инвеститорите да могат да получат значителна информация относно предлаганите ценни книжа и да предотвратят измама при продажбата на предлаганите ценни книжа.
SEC Форма FN срещу Форма FX
Ако чуждестранният емитент вече е подал SEC формуляр FX, той е освободен от необходимостта да подава този формуляр съгласно Закона за ценните книжа от 1933 г. И двата вида FN и FX се използват за определяне на американски агент за обслужване на процеса. Издателите също са освободени от необходимостта да подават формуляр FN, ако издават дългови ценни книжа или предпочитани акции без право на глас.
Изисквания и структура на FN за формуляр SEC
Според SEC формулярът FN се прилага за три типа, ако файловете:
- Чуждестранен емитент, който е чуждестранна банка или чуждестранно застрахователно дружество, изключен от определението за инвестиционно дружество с правило 3а-6 съгласно Закона за инвестиционното дружество от 1940 г. („Законът от 1940 г.“); Чуждестранен емитент, който е финансово дъщерно дружество на чуждестранна банка или чуждестранно застрахователно дружество, тъй като тези условия са дефинирани в правило 3а-6 съгласно Закона от 1940 г., ако такова финансово дъщерно дружество е изключено от определението за инвестиционно дружество с правило 3а-5 съгласно Закона от 1940 г.; или чуждестранен емитент, който е изключен от дефиницията на инвестиционното дружество с правило 3а-1 съгласно Закона от 1940 г., тъй като някои или всички негови дъщерни дружества с мажоритарна собственост са чуждестранни банки или чуждестранни застрахователни дружества, изключени от определението на инвестиционното дружество с правило 3а-6 по Закона от 1940 г.
SEC предоставя шаблон FN на формуляр, който е валиден до 31 май 2021 г. В SEC трябва да се подадат шест копия на формуляр FN, едното от които трябва да бъде подписано ръчно. Прогнозната времева тежест за подаване на формуляр FN е един час. Той съдържа името на пълнителя, независимо дали подаването е оригинално или изменение, името на регистранта, вида на формата, номера на файла (ако е известен), който е подал формуляра и подадената дата, наред с друга информация.
