Тестовете за квалификация за няколко професии в индустрията за финансови услуги, известни досега като изпитите от серията, бяха рационализирани в един първоначален изпит, наречен изпит за ценни книжа по същество - или изпит SIE. През 2015 г. регулаторният орган на финансовата индустрия (FINRA) оптимизира тестовата си структура, като консолидира фундаменталните знания, споделени в няколко от изпитите на серията в SIE. След това кандидатите могат да положат допълнителен квалификационен изпит „отгоре“ за конкретното поле, в което се надяват да влязат.
Ключови заведения
- SIE драстично промени структурата на различните съществуващи квалификационни изпити. Не е необходимо да се свързвате с фирма-член на FINRA, за да вземете SIE. Ако вече сте издържали един от изпитите на FINRA и сте регистрирани като представител, не го правите трябва да вземете SIE.
Промени в квалификационния изпит за ценни книжа за индустрии на ценни книжа (SIE)
SIE имаше голямо структурно влияние върху изпитите за квалификация. SIE замества части от всеки предишен изпит, включително Series 6, Series 7, Series 22, Series 55/56 (заменен от Series 57), Series 79, Series 82, Series 86/87 и Series 99. Тези тестове бяха свити, превръщайки се в изпити за квалификация, фокусирани върху специализираните знания, необходими за всяка конкретна квалификация.
Предлагат се изпити за най-добри резултати за следните представителни категории:
- Представител на инвестиционната компания (IR) - Серия 6 Генерален представител на ценни книжа (GS) - Серия 7DPP представител (DR) - Серия 22 Търговец на ценни книжа (TD) - Серия 57 Инвестиционен банков представител (IB) - Серия 79Представяне на предложения за ценни книжа (PR) - Серия 82Проучване на анализатор (RS) - Series 86 & 87Operations Professional (OS) - Series 99
Като цяло, това очевидно беше опит за премахване на част от дублираната информация в тестовете, но също така отвори вратата за много по-важна промяна в процеса на квалификация, която вече не е необходимо да се свързва с фирма-член на FINRA, за да вземете SIE.
Съгласно предишните правила на FINRA, обикновено трябва да бъдете наети или спонсорирани по друг начин от член на FINRA, за да вземете изпитите. SIE премахва това изискване, въпреки че все още трябва да бъдете асоциирани с фирма-член на FINRA, за да вземете най-добрите изпити. Това означава, че човек може сам да избере да започне по пътя към квалификация FINRA.
Успешното възприемане на SIE не гарантира на никого успешен пробив във финансовата индустрия, но е безопасно да се каже, че преминаването му преди търсене на работа може да ви даде предимство, тъй като бъдещият работодател трябва само да спонсорира изпита за най-добри резултати за да се квалифицирате за определена роля.
FINRA подкрепи идеята, че скорошните висшисти и хора, които искат да влязат в бранша, трябва да вземат SIE самостоятелно. Те го направиха по-привлекателен, като разшириха валидността на SIE до четири години, като дадоха щедър прозорец за преминаващи участници, след което да намерят фирма, която да спонсорира изпитите с най-добри резултати. Фирмите членки на FINRA могат да видят кой е положил изпита чрез Централния депозитарен регистър (CRD).
SIE и най-добрите изпити като заместващи
В своите оригинални документи за ценни книжа и борси, FINRA насочи есента на 2016 г. до началото на 2017 г. за представяне на най-високите си изпити. Това се оказа малко оптимистично. Имаше няколко промени в разписанието, една в резултат на исканията на фирми членки и индустриални асоциации за повече време да определят собствените си процеси в съответствие с новата структура. Разработването на изпитите за SIE и най-добрите изпити се проведе на 1 октомври 2018 г. и беше придружено от оттеглянето на множество изпити с малък обем, като Series 42 и Series 62.
Първоначално март 2018 г. беше насочен към внедряването на SIE и най-добрите резултати за сериали 6, 7 и 79. 1 октомври 2018 г. стана дата за пълен преглед, а не поетапен подход. Добавянето на част от объркването беше част от опита за модернизация; Серия 55 беше заменена от Серия 57, въпреки че все още се появява в оригиналното известие за актуализациите на SIE. Тази актуализация беше просто стандартна част от прегледа и настройването на учебната програма на FINRA, а не част от основен преглед на основните знания.
Структура на SIE изпита
Структурата на изпитите за SIE до голяма степен се основава на общите компоненти на знанията на изпитите, за които е заменена тази част. През януари 2018 г. FINRA предостави повече подробности за структурата. Разделите и броя на въпросите са както следва:
| раздел | Процент
на изпитни въпроси |
Брой
Въпроси за изпит |
|---|---|---|
| (1) Познаване на капиталовия пазар | 16% | 12 |
| (2) Разбиране на продуктите и техните рискове | 44% | 33 |
| (3) Разбиране на търговията, клиентските сметки и забранените дейности | 31% | 23 |
| (4) Преглед на регулаторната рамка | 9% | 7 |
| Обща сума | 100% | 75 |
75-те въпроса всъщност са 85, тъй като има 10 случайно разпределени въпроса преди теста, които не се броят в резултата от изпита. Кандидатите имат час и четиридесет и пет минути, за да издържат целия изпит. Пълно описание на съдържанието на SIE в момента е достъпно на уебсайта на FINRA.
Как ми влияе SIE?
За фирмите членки цената на изпитите с най-добри резултати е по-малка от предишните изпити, тъй като съдържанието беше прехвърлено към SIE. Така че, ако дадено лице е преминало SIE преди да се присъедини към фирма, това е добра индикация, че този човек вече има основната способност и с това, че да изпитва първокласен изпит. И, разбира се, разходите за регистрация на този индивид са намалени, защото те плащат от джоба си за SIE. Всичко това вероятно ще помогне да се направи кандидат по-привлекателен за фирма.
Долния ред
Често задавани въпроси
Ако лицензът ви изтече - ако приемете две години, откакто сте били последно регистрирани - трябва да вземете отново Серия 7. Трябва да вземете отново SIE само ако са изминали четири години от последното му преминаване или за последно регистриране.
SIE е проектиран да дойде на първо място, но SIE и свързаните с нея изпити могат да бъдат завършени за същия период от време. Всъщност можете да вземете SIE и Series 7 отгоре в същия ден - точно както предишната серия 7.
За да станете регистриран представител, който не можете да вземете без корпоративен спонсор, трябва да положите изпит за най-добри резултати.
Цялостното съдържание, обхванато от двата теста - SIE и изпита за серия 7 - ще бъде почти идентично с предишното Series 7.
SIE е валиден четири години. Трябва да се поднови, ако са минали четири години от последното ви регистриране.
Времето за изчакване е 30 дни за първия и втория опит, след това шест месеца, ако не успеете третия опит.
Сравнете инвестиционни сметки × Офертите, които се появяват в тази таблица, са от партньорства, от които Investopedia получава компенсация. Описание на името на доставчикаСвързани статии
Finra изпити
Колко опита за тест на серия 7 са разрешени?
Finra изпити
CFA срещу серия 7: Каква е разликата?
Finra изпити
Всичко за изпита за инвестиционно банкиране 79
Finra изпити
Изпит от серия 6 срещу изпит от серия 7: каква е разликата?
Кариерни съвети
Брокер или търговец: Коя кариера е подходяща за вас?
Кариери на финансови съветници
Какви лицензи трябва да притежават финансовите съветници?
Връзки с партньориСвързани условия
Определение от серия 7 Серия 7 е изпит и лиценз, който дава право на притежателя да продава всички видове ценни книжа с изключение на стоки и фючърси. още Серия 57 Серия 57 е изпит и лиценз, който дава право на притежателя да участва активно в търговията с акции. още Серия 24 Серия 24 е изпит и лиценз, даващ право на притежателя да контролира и управлява клоновата дейност при брокер-дилър. още Серия 79 Определение Изпитът от серия 79 е тест за определяне дали регистриран представител е квалифициран да стане инвестиционен банкер. повече Регистриран главница Регистрираният главница е лицензиран търговец на ценни книжа, който също е овластен да контролира оперативния, спазващ, търговски и продажбен персонал. още Изпити 86/87 Серия 86/87 е тест, известен като изпит за квалификация на изследователския анализатор и се управлява от регулаторния орган на финансовата индустрия (FINRA). Повече ▼