Комисията за ценни книжа и борси на САЩ (SEC) определя незаконната търговия с вътрешна информация като "покупка или продажба на ценна книга, в нарушение на доверителното задължение или друга връзка на доверие и доверие, докато притежава съществена, непублична информация за ценната книга". Случаите на вътрешна търговия често водят до граждански такси, наложени от SEC. Ако достатъчно доказателства са причина за наказателно обвинение, виновните също са арестувани и предадени на прокуратурата на САЩ за наказателно преследване. Следват три от най-големите санкции за търговия с вътрешна информация в САЩ.
Присъди в затвора
На 3 октомври 2011 г. Радж Раджаратнам беше осъден по всичките 14 преброявания и конспирации с ценни книжа и осъден на 11 години затвор. Освен това той бе глобен с повече от 150 милиона долара граждански наказания. Групата Galleon, основана от Rajaratnam през 1997 г., се превърна в един от най-големите хедж фондове в света, с над 7 милиарда долара под управление. Фирмата се изключи, след като Раджаратнам беше арестуван на 9 октомври 2009 г. заради вътрешна търговия и конспиративни обвинения.
Американската адвокатска кантора проведе широко разследване, състоящо се от над 18 000 записа на тел с участието на повече от 500 лица. SEC заключи, че Rajaratnam търгува с непублична вътрешна информация, която включва номера на отчетите за печалби, сливания и подробности за договора и пожъна над 25 милиона долара незаконни печалби.
Подробности за наказателното дело, включително инкриминиращи записи за подслушване, бяха публично достояние на медиите, което предизвика обществено възмущение срещу арогантния милиардер. За да съкратят представите, че милиардерите са получили безплатен пропуск за търговия с вътрешна информация, съдилищата направиха пример за милиардера, като изнесоха една от най-дългите присъди до момента затвор за търговия с вътрешна информация.
Изречение на Zvi Goffer
Zvi Goffer, бивш търговец в Galleon Group, който премина под псевдонима "Octopussy", беше уволнен от Galleon през 2008 г. По-късно той е съосновател на Incremental Capital LLC. Гофър беше осъден за търговия с вътрешна информация през 2011 г. Някои от неговите действия включваха лично подкупване на адвокати за информация относно сделки за сливания и набиране на самосвални машини за източници на вътрешна информация. Гофър беше осъден по 12 броя за измама с ценни книжа и две прегледи за конспирация и беше осъден на 10 години затвор и глоби от 10 милиона долара.
Сковани глоби
SAC Capital, водещ хедж фонд на Уолстрийт, се призна за виновен в инсайдерската търговия и обвиненията за измами с телесни измами през ноември 2013 г. и се съгласи да плати 1, 8 милиарда долара, което беше най-голямата единична глоба за търговия с вътрешна информация до момента. След десетилетие преследване, през юли 2013 г. SEC повдигна граждански обвинения срещу Стивън А. Коен за това, че не успя да контролира двама мениджъри на портфейли, които активно се занимаваха с нелегална търговия с вътрешна информация, която спечели стотици милиони долари печалба. Двамата основни виновници, Майкъл Щайнберг и Матю Мартома, бяха обвинени отделно за вътрешна търговия. Коен избягва наказателното преследване.
Забранено да управлява пари отвън
SEC поиска доживотна забрана на Cohen да управлява външни средства. Спогодбата на SEC обаче ограничи забраната на надзора поради решение на апелативния съд, който отмени поредното дело, свързано с търговията с вътрешна информация през 2014 г., и поради отхвърляне на обвинения за Майкъл Щайнберг и шестима други обвиняеми. Забраната забранява на Коен да действа като надзорен орган в регистриран фонд и да управлява външни инвестиции.
SEC също така получи разпоредби да следи фирмата на Коен и периодично да провежда надзорни изпити. Коен ще има право през 2018 г. да управлява външни средства. Спекулира се, че Коен може да събере до 2, 5 милиарда долара в деня, когато реши да се върне към управлението на външни средства. След закриването на SAC Capital, Cohen създаде Point72 Asset Management LP, семеен офис, в който работят 850 души, което е спад от 1000 в SAC. От 2015 г. LP Point Point Asset Management управлява от 8 до 9 милиарда долара собствени средства на Коен.
