ОПРЕДЕЛЕНИЕ на Carrying Broker
Брокерът се отнася до фирма за посредничество на стоки или ценни книжа, която осигурява бек офис функции. Превозващият брокер предлага клиринг, сетълмент и попечителски услуги на други брокери. Носещият брокер; следователно, дава възможност на други брокери, известни като въвеждащи брокери, да предоставят пълно обслужване на своите клиенти, без да поемат значителни разходи за стартиране и поддръжка на управлението на бек офис. Въвеждането на връзки с посредник / брокер съществува в САЩ от средата на 70-те години. Водещи брокери на превозвачи включват Pershing LLC, Hilltop Securities и Apex Clearing. Видни инвестиционни банки като Goldman Sachs и JP Morgan също предлагат услуги за пренасяне.
НАРУШЕНИЕ НАДОЛУ Носещ брокер
Ползите от използването на носещ брокер включват ефективност на разходите, икономия от мащаба и намаляване на риска. Той също така позволява на въвеждащия брокер да се съсредоточи върху основните си компетенции, като управление на портфолио, управление на взаимоотношения с клиенти и маркетинг на продукти и услуги. Превозващите брокери предоставят допълнителни услуги, като например поддържане на записи на клиентски транзакции и подготовка и разпространение на клиентски изявления и потвърждения. Някои брокери предлагат дори да финансират клиентски маржин сметки.
Избор на брокер
Имайте предвид следното при избора на превозващ брокер:
- Наличие на информация: Брокерът трябва да предоставя динамична информация относно обработените селища, маржин изисквания и изискваното обезпечение. Тези данни помагат на клиента да управлява риска и да изпълнява банкови задължения. За да улесни усъвършенстваното предаване на данни, носителят на брокера трябва да предложи интерфейс за програмиране на приложения (API), който дава възможност на клиента да оценява информацията по начин, съвместим с техния собствен софтуер.
Оперативна способност: От съществено значение е носещият брокер да се адаптира към различни бизнес модели и да отговори на специфичните нужди на своите клиенти. Например, ако въвеждащият брокер иска да започне да търгува на нова борса или да търгува с друг финансов инструмент, носещият брокер трябва да има способността да улеснява заявката.
Поддръжка: Един добър брокер осигурява 24-часова поддръжка и назначава всеки клиент с мениджър на акаунти, за да гарантира адекватно разрешаване на всички заявки. Например, ако клиентът има въпрос относно ежедневната си експозиция за сетълмент, превозващият брокер трябва да има определен мениджър на акаунт, който може незабавно да предостави информацията.
Разходи: Брокерът се нуждае от прозрачност със своя график на таксите, за да помогне на клиентите да избегнат скрити разходи. Таксите, свързани с администрирането на транзакции, борсовите заеми и борсовите такси трябва да бъдат уточнени. Превозващите брокери обикновено са готови да договорят своите такси с институционални клиенти. Например таксите за борсови заеми могат да бъдат отказани за клиент, чийто оборот на сетълмент в долара надхвърля определена сума всеки месец.
