Какво представлява Северноамериканската асоциация на администраторите на ценни книжа (НАСАА)
Северноамериканската асоциация на администраторите на ценни книжа (НАСАА) е организация на регулаторите на ценни книжа, чиято цел е да защити инвеститорите от измама. Основан през 1919 г. в Канзас, членството му в 67 администратори на ценни книжа от цяла Северна Америка работи за защита на клиентите на инвестиционни съвети или ценни книжа като част от допълваща регулаторна система, която работи на федерално, щатско / провинциално и индустриално ниво.
Разбиване на Асоциацията на администраторите на ценни книжа в Северна Америка (НАСАА)
НАСАА се стреми да помогне на инвеститорите да идентифицират и избягват измамите чрез обучение на обществеността, разследване на нарушенията на държавното и провинциалното законодателство и подаване на действия за прилагане. Членството му се състои от регулатори, които могат да бъдат назначавани, наети за кариерно ориентирани длъжности или под юрисдикцията на генералните адвокати на техните държави. Те са „отговорни за лицензирането на фирми за ценни книжа и инвестиционни специалисти, като брокери и инвестиционни съветници, регистриране на определени предложения на ценни книжа, преглед на финансовите предложения на малки компании, одит на практики за продажба на клонове и водене на записи, насърчаване на образованието на инвеститорите и най-важното, прилагане на законите за държавните ценни книжа ", според НАСАА. В допълнение към защитата на инвеститорите, някои държавни регулатори могат да помогнат на малкия бизнес да събере пари и да спазва законите за ценните книжа. Някои регулатори могат да работят в отдел, който също регулира застраховането или банковото дело. Членството на НАСАА се състои от регулатори на ценни книжа от всички 50 американски щата, окръг Колумбия, Пуерто Рико, Вирджинските острови на САЩ, Канада и Мексико.
Уебсайтът на НАСАА разполага с разнообразни инвеститорски и професионални ресурси, включително център за измами, в който са изброени топ капани за инвеститори, тест за осъзнаване на измами, червени знамена за измами, как да се свържете с местен регулатор на ценни книжа и как да разследвате брокер или инвестиционен съветник.
Северноамериканска асоциация на администраторите на ценни книжа: Основни дейности
Членовете на НАСАА работят в рамките на правителството, за да защитят инвеститорите и да гарантират целостта на индустрията на ценни книжа по следните начини:
- Лицензиране на борсови посредници, инвестиционни консултантски фирми (тези, които управляват активи под 100 милиона долара) и дружества с ценни книжа, които извършват бизнес в държавата. Регистриране на определени ценни книжа, предлагани на инвеститорите на държавите. Разследване на жалби на инвеститори и потенциални случаи на измами с инвестиции глоби, санкциониране, предоставяне на реституция на инвеститорите, преследване на престъпници с бели якички и налагане на правно обвързващи средства за поведение, предназначени да коригират конкретни проблеми. Разглеждане на посреднически и инвестиционни консултантски фирми за гарантиране на спазването на законите за ценните книжа и поддържане на точни записи на клиентските сметки. Преглед на някои предложения, които не са изключени от държавното законодателство. Предоставяне на инвеститорите за техните права и предоставяне на необходимите инструменти и знания за вземане на информирани финансови решения. Застъпване за приемане на силни, разумни и последователни закони и разпоредби за държавните ценни книжа.
НАСАА също така извършва проверки на сериите 63, 65 и 66, които лицензират професионалистите да работят като агент. В повечето държави серия 63 е изискване за агентите по ценни книжа.
