Какво е SEC формуляр ADV-E
SEC формуляр ADV-E включва сертифициране на клиентски активи, както пари, така и ценни книжа, които се притежават от регистриран съветник по инвестиции. Формулярът SEC ADV-E се използва главно от счетоводителите. Тя съдържа информация за съветника и състоянието на практиката, както и списък на клиентските ценни книжа и акции.
НАРУШЕНИЕ НАДОЛУ SEC Форма ADV-E
SEC формуляр ADV-E се изисква от SEC съгласно Закона за инвестиционния съветник от 1940 г. Той се оценява от независим счетоводител за точност и съответствие. Крайната цел на формуляра е да гарантира правилното боравене с клиентските активи.
Информацията, съдържаща се във формуляр ADV, е важна за всички потенциални и настоящи инвеститори - точно както бихте проучили задълбочено всяко важно финансово решение, като закупуване на дом или кола.
Части от SEC формуляр ADV-E
По-официално, Form ADV е единният формуляр, използван от инвестиционните съветници за регистрация както в Комисията за ценни книжа и борси (SEC), така и в държавните ценни книжа. Формата се състои от две части. Част 1 изисква информация за бизнеса, собствеността, клиентите, служителите, бизнес практиките, връзките и всички дисциплинарни събития на съветника или неговите служители. Част 1 се организира във формат за отметка, попълване на празен формат. SEC преглежда информацията от тази част на формуляра за обработка на регистрации и управление на своите регулаторни и изпитни програми.
В началото на 2011 г., част 2 изисква инвестиционните съветници да подготвят разказвателни брошури, написани на обикновен английски език, които съдържат информация като видовете предлагани консултантски услуги, графика на таксите на съветника, дисциплинарна информация, конфликт на интереси и образователния и бизнес фон на управлението и ключовите консултативен персонал на съветника. Брошурата е основният документ за оповестяване, който инвестиционните съветници предоставят на своите клиенти.
Инвестиционните съветници са длъжни да предоставят ежегодно на клиентите резюме на съществените промени в брошурата и или да предоставят пълна актуализирана брошура или да предлагат на клиента актуализираната брошура. Освен това инвестиционният съветник трябва да достави на клиентите добавка към брошура, която предоставя информация за конкретните служители, действащи от името на инвестиционния съветник, които всъщност предоставят инвестиционните съвети на клиента.
