Какво е SEC формуляр ADV-W
Формулярът SEC ADV-W е формуляр, използван за оттегляне на регистрация като регистриран инвестиционен съветник при SEC. Този формуляр има няколко графици, които трябва да бъдат попълнени, като се посочват данните за контакт на консултанта, текущата дейност и състоянието на клиентела. Изисква се и отчет за финансовото състояние, заедно с описание на книги и записи.
НАРУШЕНИЕ НАДОЛУ SEC Форма ADV-W
SEC формуляр ADV-W се подава, когато RIA вече не желае да поддържа своя активен лиценз за упражняване на дейност като инвестиционен съветник. Използва се и ако съветникът преминава от федерална към държавна регистрация. Но съветниците, които следват последния начин на действие, не е необходимо да попълват раздели 1Е до осем от формуляра. Други форми, свързани с това подаване, включват формуляр ADV-R и ADV-S.
Информация, необходима на формуляр ADV-W
АРВ, който желае да се отпише от SEC, трябва да предостави цялата следна информация във формуляра ADV-W и неговите графици:
- Име, номер на CRD и друга идентифицираща информацияСтатус на консултантския бизнес, включително датата, на която той или тя е преустановил дейността си, и причината за неговото оттегляне от бизнесаМене дължи на клиентитеИзползване на клиентски активи Административни договори, включително дали те са назначени и на кого Съдебни решения и залог срещу RIAS Декларация за финансово състояниеКниги и записи, включително идентифициране на информация на лица, които ще съхраняват копия на книгите и архивите, и местоположението на посочените книги и записиПодписване на RIAВсяка допълнителна информация
Често RIA ще потърси съдействието на своя адвокат за попълване и подаване на формуляр ADV-W. Формуляр ADV-W може да се използва за оттегляне на регистрация на RIA SEC във всички щати и юрисдикции, в които той или тя извършва дейност, или само в някои от тях; последният е известен като частична картотека.
Изисквания за водене на записи след попълване на формуляр ADV-W
След като формуляр ADV-W бъде подаден, съветникът, който се отписва, ще трябва да поддържа всички свои записи и книги за определен период от време, обикновено около три до пет години след подаването му. Точният период от време зависи от състоянието, в което съветникът е бил регистриран.
