Какво е SEC формуляр BD
SEC формуляр BD е формулярът, който трябва да бъде попълнен и подаден до Комисията за ценни книжа и борси на САЩ (SEC), за да кандидатства за регистрация като брокер-дилър в Съединените щати. Формулярът изисква кандидатстващата компания да разкрива основна информация, включително политики за управление, които насочват фирмата, имената на изпълнителните директори и общи партньори, информация за наследника и всички текущи съдебни производства или предишни нарушения на ценни книжа. Разпоредбите, които изискват всички брокери на ценни книжа да бъдат регистрирани в SEC, са уредени в раздел 15 от Закона за борсата на ценните книжа от 1934 г.
Разбиване на SEC формуляр BD
SEC формуляр BD („Единно заявление за регистрация на брокери-дилъри“) се използва от брокери-дилъри, за да се регистрират в SEC, саморегулиращи се организации (SRO) и юрисдикции. Брокерите-дилъри трябва да подадат формуляр BD чрез системата за централен регистър на регистрацията (CRD), управлявана от регулаторния орган на финансовата индустрия (FINRA). Формуляр BD е един от шестте различни униформени регистрационни форми, които се използват за подаване на информация по електронен път с Web CRD® на FINRA. Когато заявителят подава заявка за първи път, е необходим пълен формуляр на формуляр BD. В допълнение, някои юрисдикции могат да изискват отделно подаване на хартия на формуляр BD. Заявителят трябва да се свърже с компетентната (ите) юрисдикция (и) за специфични изисквания за подаване.
Web CRD® е централната система за лицензиране и регистрация, използвана от американската индустрия за ценни книжа и нейните регулатори. CRD съдържа регистрационните записи на фирмите за посредници и техните асоции, включително техните квалификации, трудова заетост и история на оповестяване. Той също така улеснява обработката на формуляри, формуляри за пръстови отпечатъци, квалификационни изпити и сесии за продължаващо обучение. Web CRD® е сигурна система, която могат да използват само фирми и регулатори, които са получили достъп от FINRA.
