Какво е главен регистриран вариант опции (SROP)?
Старши регистриран директор на опции е служител или общ партньор на фирма за търговия с опции, която контролира експозицията на опции и търговската дейност в сметките на клиентите. SROP също трябва да са издържали изпита Series 4.
FINRA елиминира изискването фирмите да имат SROP през юни 2008 г. Освен това премахва изискването фирмите да имат главен директор за регистриране на съответствие (CROP), който да контролира спазването на регулаторните изисквания на фирмата за нейните търговски дейности с опции - позиция, която понякога се заемаше от СРОП.
Разбиране на главни главни регистрирани опции (SROP)
FINRA реши, че няколко служители могат да управляват бившите отговорности на главния регистриран избор на опции, стига фирмата за търговия с опции да продължи да изпълнява своите изисквания за надзор и съответствие. Всеки, който контролира опциите и фючърсния бизнес на фирмата, включително нейните продажби и рекламни дейности, обаче, трябва да бъде регистрирана опция и главница за фючърси за сигурност.
Изпитът от Series 4 беше изискване за всички SROP. Той оценява колко компетентни са кандидатите за начално ниво на кандидатите, когато става въпрос за тяхната работа като регистрирани директори на опции. Той също така измерва знанията, които професионалистът изисква да изпълни някои от отговорностите на регистриран директор на опциите. Тези функции включваха следното:
- Правилата и разпоредбите, които се прилагат за управлението на персонала за опции на фирма
Повече промени в правилата за главни директори за регистрирани опции
На 26 юни 2017 г. FINRA отново промени правилата, като одобри ново правило - SR-FINRA-2017-007 - за преразглеждане на изискванията за изпит и създаване на общ изпит на знания и специализирани изпити на знания и изменение на изискванията за продължаващо образование, наред с други промени.
Съгласно новото правило, всеки, участващ в ролята на инвестиционно банкиране или ценни книжа в бизнеса с член на FINRA, е длъжен да се регистрира в FINRA като представител или главница във всяка категория, тъй като се прилага към своите отговорности и работни функции съгласно правило 1220. Това беше, разбира се, освен ако не са били освободени от регистрация съгласно предложеното правило 1230. Предложеното правило 1210 също предвижда, че такова лице не е квалифицирано да работи в друго регистрирано качество, различно от това, за което лицето е регистрирано, освен ако в правилата не е посочено друго.
Предложеното правило 1210 трябваше да влезе в сила на 1 октомври 2018 г. С изключение на членове с само едно асоциирано лице, всяка фирма-член трябваше да има поне двама служители или партньори, регистрирани като общи главници на ценни книжа. Член с ограничени дейности обаче може да има двама партньори, регистрирани в основна категория, съответстваща на обхвата на дейностите на члена. Според изискването са необходими минимум двама директори, брокерско-дилърски фирми, които се стремят да станат членове на FINRA. Правилото важи и за брокери на вече съществуващи членове.
