ОПРЕДЕЛЕНИЕ на електронен син лист (EBS)
Електронният син лист е електронна заявка за подробна информация за сделки, изпратена на клирингови фирми, брокери и търговски производители от Комисията за ценни книжа и борси (SEC). Електронните сини листове включват името на ценната книга, цената му, датата на транзакцията, размера на транзакцията и участващите страни.
Това искане за информация беше изпратено исторически до клиринговите фирми на сини формуляри. С увеличаването на дневния обем на ценните книжа, този процес премина към електронна система, за да се улесни събирането.
BREAKING DOWN Електронен син лист (EBS)
Събирането на тази информация се предприема с цел да се даде на SEC по-добро разбиране на разработването на стратегии за търговия от институции и професионални търговци. SEC също използва информацията, за да определи дали се нарушават законите за ценни книжа, особено тези, свързани с търговията с вътрешна информация. Информацията се използва и за проучване на причините за изключителна променливост на сигурността с SEC, реконструираща транзакциите за определен период от време.
Информацията, събрана от всички видове сини листове, се използва от Службата на FINRA за откриване на измами и пазарно разузнаване за намиране и идентифициране на нередности в търговската дейност. Нередностите могат да бъдат случаи на вътрешна търговия или други незаконни действия.
Основната форма на синия лист дава на SEC подробна информация за сделки, извършвани от фирма и нейните клиенти. Информацията включва името на ценната книга, датата на търгуване, цената, размера на транзакцията и списък на участващите страни. Информацията от син лист може да се използва за оценка на причината, поради която сигурността изпитва повишени степени на нестабилност.
Подробности Електронните сини листове предоставят на регулаторите
Очаква се сините листове да включват информация за титуляра на сметката и сделки. Независимо дали в цифров вид или на хартия, целта на документа е да даде на SEC и други регулатори начин да обработват и разбират потока на търговската дейност. Непълната или неточна информация може да попречи на регулаторите, които търсят случаи на измама или вътрешна търговия.
Фирмите могат да бъдат изправени пред глоби, ако се установи, че са предоставили на регулаторите с недостатъчна или погрешна информация на синия лист. Например Citigroup се съгласи да плати глоба в размер на 7 милиона долара през 2016 г., след като SEC установи, че фирмата е предоставила непълни данни на синия лист за 15 години. Citigroup се съгласи да плати неустойката и призна нарушение за уреждане на таксите. SEC заяви, че грешка в кодирането на компютър причинява фирмата да предоставя на регулаторите непълна информация на синия лист по отношение на сделките, които извършва.
Грешката възникна със софтуера Citigroup, използван, когато обработваше заявки за своите данни от синия лист. Това доведе до пропускане на 26 810 транзакции, когато Citigroup отговори на заявки на син лист между 1999 и 2014 г.
