Какво представлява регулаторната организация на инвестиционната индустрия на Канада (IIROC)?
Организацията за регулиране на инвестиционната индустрия на Канада (IIROC) е организация, която контролира инвестиционните дилъри, брокери и търговска дейност на пазари на дългови и акции в Канада - и защитава инвеститорите.
Разбиране на регулаторната организация на инвестиционната индустрия на Канада (IIROC)
Организацията за регулиране на инвестиционната индустрия в Канада (IIROC) е саморегулираща се организация и е еквивалент на регулаторния орган на финансовата индустрия (FINRA) в САЩ, създадена през 2008 г., целта му е да поддържа справедливи и подредени пазари и да регулира всички ценни книжа -свързана търговия в страната - включително свързана с инвестицията търговска дейност от брокери, агенти и финансови съветници.
IIROC работи по поръчки за признаване от провинциалните и териториалните комисии за ценни книжа, които съставляват канадските администратори на ценни книжа (CSA). Той има квазисъдебни правомощия да определя и прилага закони на канадските пазари на ценни книжа и търговия - и може да налага глоби, спиране и други дисциплинарни действия срещу делинквентни фирми, брокери и съветници.
Дружествата, регулирани от IIROC, също участват в Канадския фонд за защита на инвеститорите (CIPF), който защитава отделните инвеститори в случай, че инвестиционен посредник трябва да фалира. Както е предвидено в индустриалното споразумение между CIPF и IIROC, IIROC препоръчва директор на индустрията за назначаване в Съвета на CIPF.
Какво прави регулаторната организация на инвестиционната индустрия на Канада
- Пише правила, които определят високи регулаторни и инвестиционни стандарти, и ги прилага. Преценява всички инвестиционни съветници, наети от дружества, регулирани от IIROC, за да се гарантира, че те имат добър характер, добре обучени и успешно завършили всички необходими образователни курсове, основни проверки и програми.Извършва прегледи на финансовото съответствие и определя минимални капиталови изисквания, за да гарантира, че фирмите разполагат с достатъчен капитал. Прегледите оценяват дали процедурите на бюра отговарят на правилата за цялостна цялостност на пазара (UMIR) и приложимите провинциални закони за ценни книжа. Извършва анализ на надзора на пазара и преглед на търговията, за да се гарантира, че търговията се извършва в съответствие с UMIR и приложимия провинциален закон за ценни книжа. дилър или търговско нарушение от страна на своите търговски фирми, одобрени лица и други участници на пазара и могат да предявят дисциплинарни производства, които могат да доведат до санкции, включително глоби, спиране и постоянни забрани или прекратяване на физически лица и фирми.
