Серия 11 е лиценз за ценни книжа, който позволява на притежателите да предоставят текущи котировки на ценни книжа и да приемат непоискани клиентски поръчки за изпълнение. Известна още като помощник представител - изпит за обработка на поръчки (AR), серия 11 се управлява от регулаторния орган на финансовата индустрия (FINRA). Тя се прилага за посредници по продажбите на посредници, които приемат и въвеждат нежелани клиентски поръчки от клиенти на брокери-дилъри за изпълнение. Това обаче не им позволява да приемат поръчки за общински ценни книжа или програми за директно участие. Няма предпоставка за полагане на изпита, въпреки че кандидатът първо трябва да бъде регистриран във FINRA.
Прекъсване на серия 11
Серия 11 обхваща лица, свързани с фирма на FINRA, които приемат телефонни или други комуникации от обществеността с цел осигуряване на текущи котировки на ценни книжа и приемане на непоискани поръчки на ценни книжа на клиентите (с изключителното изключение от гореспоменатите общински ценни книжа и директни програми за участие) за представяне на обичайните операции по изпълнение на поръчката на члена. Според FINRA, помощник-представител - регистрант на обработка на поръчки "може да изпълнява гореспоменатите задачи само в помещенията на члена, трябва да бъде под прякото наблюдение на подходящо регистрирана главница и не може да получава допълнително пряко или косвено обезщетение за брой или размер на извършените транзакции."
Серия 11 Забранени дейности
На помощниците за регистрация на асистентски заявки за обработка е забранено да извършват следните дейности:
- Двойно регистриране като представител или главница Предоставяне на инвестиционни съвети или мнения Препоръки за извършване на сделки на пазари на ценни книжа от името на фирматаПриемане или откриване на нови сметкиПреквалифициране на потенциални клиентиВлияние на транзакции с общински ценни книжа Въздействие върху транзакции в програми за директно участие
Серия 11 Структура и съдържание
Изпитът от серия 11 се състои от 50 точки с множество въпроси. На кандидатите се отделят 60 минути за полагане на изпита, който струва 80 долара. Преходният резултат е 70%. Няма наказание за отгатване, така че участниците в изпитите трябва да се стремят да отговорят на всеки въпрос. Тестът е организиран в следните раздели:
- Раздел 1: Видове ценни книжа (10 въпроса) Раздел 2: Сметки и нареждания на клиенти (24 въпроса) Раздел 3: Пазари на ценни книжа (5 въпроса) Раздел 4: Правила за ценните книжа (11 въпроса)
След приключване на изпита кандидатите ще получат раздели по секции информационна разбивка на представянето си, както и общата им оценка. Кандидатите нямат право да използват никакви референтни материали по време на изпита, тъй като това е тест в затворена книга. Въпросите на изпита могат да се променят въз основа на нови разпоредби или изменения на съществуващите регламенти, така че кандидатите трябва да бъдат в крак с потенциалното развитие. За повече информация посетете Очертанието на съдържанието на изпитите от серия 11 на FINRA.
