ОПРЕДЕЛЕНИЕ за анулиране
Анулирането е известие, направено от брокера до неговия клиент, което го уведомява, че е извършена погрешна сделка и се коригира. Въпреки факта, че технологията е постоянно присъстваща и непрекъснато развиваща се част от ежедневието, грешките в търговията се извършват или чрез човешка или електронна грешка, и брокерите трябва незабавно да поправят грешката, като уведомяват клиента за всички грешки и действия, предприети за разрешаване на грешка. Естествено, всички транзакции и предприети стъпки се записват, за да се анулира анулирането и да се гарантира, че брокерът не е неправилно управляващ акаунта.
НАРУШЕНИЕ НАДОЛУ Отказ
Въпреки че технологията играе жизненоважна роля в света на търговията и може би е направила търговията по-ефективна и бърза, тя може също да играе роля при извършване на грешни сделки и по този начин да генерира нужда от отмяна.
Примери за анулиране
Един пример за анулиране включва прекаляване. Да предположим, че брокер закупи 4000 акции на компания ABC за клиент, но поръчката трябваше да бъде за 3000 акции. Брокерът извърши покупка над сумата, определена от неговия клиент, като случайно замени четири с три. В този случай брокерът е длъжен да продаде допълнителните 1000 акции, закупени за своя сметка. След това брокерът трябва да направи уведомление за анулиране на своя клиент, като обясни грешката и стъпките, които е предприел, за да коригира грешката.
За друг пример, представете си, че клиент моли своя брокер да купи 500 акции на компанията XY, но вместо това търговският етаж поставя поръчка за 500 акции на компания Y. Клиентът получава уведомление за анулиране, указващо тази грешка. След това клиентският брокер трябва да отстрани грешката, като бързо въведе правилния ред. Ако цената на акциите за компания XY се увеличи преди брокерът да въведе правилния ред, негова отговорност е да поеме допълнителните разходи на акция, предлагайки на клиента първоначалната цена от 500 акции в компанията по времето, когато поръчката е била поискано.
Грешни сделки
Въпреки всички съвременни удобства и инструменти, погрешни сделки се случват доста редовно, независимо дали поради технологична неизправност или поради човешка грешка. Комисията за ценни книжа и борси (SEC) одобри нови правила за борсите през 2009 г., за да спре извършването на грешни сделки. Тези нови правила позволяват на борсата да прекъсне сделки, когато цената се различава с определен процент от последната консолидирана продажна цена. Например, по време на редовни пазарни часове, процентите са 10% за акции под 25 долара; 5% за акции на цени между $ 25 и $ 50; и 3% за акции на стойност 50 долара и по-висока. Също така е предвидено в новите правила на SEC: погрешните търговски прегледи трябва да започнат в рамките на 30 минути след търговията и да бъдат разрешени в рамките на 30 минути от процеса на преразглеждане.
